證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,2宗操縱市場案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中,哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司(簡稱佳電股份)通過少結(jié)轉(zhuǎn)主營業(yè)務(wù)成本、少計銷售費用等方式,在2013年和2014年分別虛增利潤1.58億元、0.40億元;2015年,佳電股份將前期調(diào)節(jié)的利潤從2015年1月份開始逐月分期消化,直至全部轉(zhuǎn)回,2015年累計調(diào)減利潤總額1.98億元。佳電股份2013年度至2015年度財務(wù)報告存在虛假記載。佳電股份的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第233條,《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第3條、第5條規(guī)定,我會決定對佳電股份責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員趙明、梁喜華給予警告,并分別處以30萬元、20萬元罰款;對20名其他直接責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。同時對趙明采取5年證券市場禁入措施;對梁喜華采取3年證券市場禁入措施。

　　2宗操縱市場案中,一是2015年2月9日至8月27日期間,吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅某”等4個個人賬戶,通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實際控制的賬戶之間相互交易、虛假申報和尾市交易的方式,影響“新華錦”價格,沒有違法所得。吳峻樂的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定對吳峻樂處以100萬元罰款。二是2015年8月6日至11月25日期間,上海易所試網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)股份有限公司(簡稱易所試)與中泰證券股份有限公司(簡稱中泰證券)合謀,通過中泰證券做市交易在二級市場買入拉抬“易所試”股價,之后將買入的股票賣回給易所試方面操控或安排的4個賬戶,易所試在此期間通過公告利、向投資者推薦等方式,拉抬“易所試”股價。中泰證券、易所試沒有違法所得。中泰證券、易所試的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款;對6名相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至20萬元不等的罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,宋某平系寧波富邦精業(yè)集團(tuán)股份有限公司(簡稱寧波富邦)實際控制人,是寧波富邦發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。應(yīng)燕紅系宋某平外甥女,在寧波富邦下屬控股公司任副總經(jīng)理。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),應(yīng)燕紅與宋某平存在通訊聯(lián)絡(luò),應(yīng)燕紅控制使用其本人證券賬戶買入“寧波富邦”173,600股,獲利約35.8萬元。應(yīng)燕紅的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會決定沒收應(yīng)燕紅違法所得約35.8萬元,并處以約107.5萬元罰款。

　　1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(簡稱信永中和)作為懷集登云汽配股份有限公司(簡稱登云股份)首次公開發(fā)行股票并在中小板上市(IPO)、2013年及2014年年度報告審計服務(wù)機(jī)構(gòu),在為登云股份IPO及2014年年報提供審計服務(wù)過程中違反依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則,構(gòu)成《證券法》第226條第3款所述“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則”的行為;在為登云股份2013年年報提供審計服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé),對登云股份2013年年報出具的審計報告存在虛假記載,構(gòu)成《證券法》第223條所述“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載”的行為。依據(jù)《證券法》第226條、第223條規(guī)定,我會決定責(zé)令信永中和改正,沒收業(yè)務(wù)收入32萬元,沒收違法所得188萬元,并處以220萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員郭晉龍、夏斌給予警告,并分別處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,堅決從嚴(yán)執(zhí)法,堅定維護(hù)市場秩序,切實維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

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