關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)等相關(guān)行為的意見(jiàn)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)等相關(guān)行為的意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院廉政建設(shè)要求,凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境,維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,證監(jiān)會(huì)研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)等相關(guān)行為的意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),并于近日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　我會(huì)始終高度重視證券行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作?！蹲C券法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等具體業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)做出了明確禁止性規(guī)定。近年來(lái)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)快速發(fā)展,部分證券公司在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的過(guò)程中,為獲取專(zhuān)業(yè)服務(wù)或其他目的而直接或間接有償聘請(qǐng)各類(lèi)第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為也不斷增加。相關(guān)聘請(qǐng)行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣,其中部分形式容易滋生利益輸送、商業(yè)賄賂等問(wèn)題,為行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展埋下了隱患。因此,我會(huì)制定了《意見(jiàn)》,針對(duì)該類(lèi)事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定,旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識(shí)、明確相關(guān)要求、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo),切實(shí)貫徹落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。同時(shí),我會(huì)正在研究制定投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見(jiàn),對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中廉潔從業(yè)做出整體性規(guī)范。

　　《意見(jiàn)》內(nèi)容主要包括四個(gè)方面:

　　一是重申廉政建設(shè)基本原則,明確禁止證券公司通過(guò)各種形式進(jìn)行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。

　　二是強(qiáng)調(diào)證券公司落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任,完善機(jī)制建設(shè),強(qiáng)化管控力度,從源頭防控違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是明確對(duì)證券公司相關(guān)聘請(qǐng)行為的信息披露要求。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度,圍繞機(jī)構(gòu)類(lèi)型、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵要素,對(duì)各類(lèi)聘請(qǐng)行為提出了差異化的具體信息披露要求。

　　四是要求證券公司對(duì)其投資銀行類(lèi)項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象的相關(guān)聘請(qǐng)行為及其合法合規(guī)性進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。

　　歡迎社會(huì)各界對(duì)《意見(jiàn)》提出寶貴意見(jiàn),我會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn),盡快修改完善、發(fā)布實(shí)施。

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