證券《金融市場基礎知識》歷年真題匯編(2)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券《金融市場基礎知識》歷年真題匯編(2) ”，希望大家認真聯(lián)系和復習，預�？忌�都能順利通過考試。證券《金融市場基礎知識》歷年真題匯編(2)  的具體內容如下：

　　單項選擇題

　　1、對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　2、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　3、下列不屬于基金托管人義務的是()。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　4、在下列哪種情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金?()

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　5、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　6、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　7、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為()。

　　A.吸收合并

　　B.新設合并

　　C.創(chuàng)設合并

　　D.派生合并

　　8、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　9、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　10、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　11、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務執(zhí)行部門

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.分支機構

　　12、證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照()設立。

　　A.監(jiān)事會-投資決策機構-自營業(yè)務部的三級體制

　　B.投資決策機構-自營業(yè)務部門的二級體制

　　C.董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門的三級體制

　　D.董事會-投資決策部門的二級體制

　　13、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得從事的操縱市場行為不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　14、下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　15、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　16、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　17、()指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　18、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　19、()確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　20、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務院

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　　參考答案

　　1、答案：C

　　解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　2、答案：A

　　解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　3、答案：C

　　解析：C項屬于基金管理人的義務�；�金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　4、答案：C

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　5、答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　6、答案：D

　　解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　7、答案：A

　　解析：所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

　　8、答案：B

　　解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　9、答案：A

　　解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內外自律組織。(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　10、答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　11、答案：C

　　解析：證券公司的業(yè)務決策機構負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構。董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。

　　12、答案：C

　　解析：證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構自營業(yè)務部門”的三級體制來設立。

　　13、答案：C

　　解析：證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。C項屬于內幕信息交易行為。

　　14、答案：C

　　解析：A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。

　　15、答案：A

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　16、答案：A

　　解析：《證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17、答案：A

　　解析：基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

　　18、答案：A

　　解析：公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　19、答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　20、答案：A

　　解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

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