證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題匯編(1)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題匯編(1) ”，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題匯編(1) 的具體內(nèi)容如下：

　　1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　?、?加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

　?、?加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　?、?錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

　?、?錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　?、?私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　?、?市場操縱

　　Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.從2002年5月1日開始，()的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　?、?A股

　?、?B股

　?、?權(quán)證

　?、?證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　6.按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控()的交易行為。

　?、?被證券交易所列為限制交易賬戶

　?、?在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　?、?其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　?、?持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

　?、?責(zé)令處理非法持有的證券

　?、?沒收違法所得，并處罰款

　?、?暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　?、?單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　?、?停業(yè)

　?、?解散

　　Ⅲ.撤銷

　?、?破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是()。

　?、?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　10.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　?、?持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　?、?A公司的實際控制人丙某

　?、?為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.0.51

　　B.0.5

　　C.0.6

　　D.0.4

　　12.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　13.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　14.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　15.A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。

　　A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.付款責(zé)任由A獨立承擔(dān)

　　C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.付款責(zé)任由B獨立承擔(dān)

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　　參考答案

　　1.答案：A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　2.答案：A

　　【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3.答案：A

　　【解析】風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　4.答案：A

　　【解析】此題選項Ⅲ、Ⅳ錯得很明顯。

　　5.答案：A

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　6.答案：B

　　【解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　7.答案：D

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　8.答案：C

　　【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　　9.答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　10.答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　11.答案：D

　　【解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。

　　12.答案：B

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　13.答案：A

　　【解析】證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。

　　14.答案：A

　　【解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　15.答案：B

　　【解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨立承擔(dān)。

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