證券從業(yè)資格從業(yè)人員需要年檢嗎 怎么年檢

　　【摘要】關(guān)于提問：證券從業(yè)資格從業(yè)人員需要年檢嗎？怎么年檢？今天環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編為你做如下解答，希望能給各位提供幫助。更多證券資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　提問：證券從業(yè)資格從業(yè)人員需要年檢嗎？怎么年檢？

　　回答：依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

　　編輯推薦：

　　2018年共有幾次證券從業(yè)資格考試

　　怎樣領(lǐng)取證券從業(yè)資格成績(jī)合格證書

　　證券考試的成績(jī)合格證和從業(yè)資格證書有什么區(qū)別

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！