證券經(jīng)紀(jì)人其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出哪些權(quán)限范圍

　　【摘要】關(guān)于提問(wèn)：證券經(jīng)紀(jì)人其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出哪些權(quán)限范圍？今天環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編為你做如下解答，希望能給各位提供幫助。更多證券資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。

　　提問(wèn)：證券經(jīng)紀(jì)人其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出哪些權(quán)限范圍？

　　回答：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　3、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;

　　5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

　　6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

　　7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

　　8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

　　9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人存在上述行為時(shí)，應(yīng)予以拒絕，并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。

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