證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰》，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

　　近日,證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案。

　　2宗內(nèi)幕交易案中,一是涂某忠、馬某達為廣州普邦園林股份有限公司(簡稱普邦園林)擬購買北京博睿賽思信息系統(tǒng)集成有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。黃惠芬與涂某忠關(guān)系密切,為多年好友,日常聯(lián)絡(luò)頻繁;黃惠芬常年擔(dān)任普邦園林財務(wù)、稅務(wù)方面的顧問。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),黃惠芬與涂某忠存在通訊聯(lián)絡(luò),黃惠芬控制使用其本人證券賬戶買入“普邦園林”121,500股,賬面獲利約為12.6萬元。黃惠芬的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定沒收黃惠芬違法所得約12.6萬元,并處以約37.8萬元罰款。王廉君與馬某達關(guān)系密切,為多年朋友,日常聯(lián)絡(luò)較為頻繁;王廉君為深圳博益投資發(fā)展有限公司(普邦園林前十大股東之一)法定代表人、董事長。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),王廉君控制使用其本人證券賬戶買入“普邦園林”1,869,988股,實際獲利約為112.3萬元。王廉君的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定沒收王廉君違法所得約112.3萬元,并處以約336.9萬元罰款。二是林某系昆明百貨大樓(集團)股份有限公司(簡稱昆百大A)擬購買我愛我家房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。林濤為林某的弟弟,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人存在多次通訊聯(lián)系,林濤控制使用“周某”證券賬戶買入“昆百大A”280,000股,沒有違法所得。林濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對林濤處以40萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案中,杜長江于2007年9月至2014年6月先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間,杜長江利用其配偶馬某某的證券賬戶進行股票交易,其中作為從業(yè)人員違法買賣股票的累計獲利為38.46萬元。此外,杜長江私下接受客戶的全權(quán)委托,操作“陳某某”等7個證券賬戶買賣相關(guān)股票,其本人未獲得收益。杜長江的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對杜長江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,沒收違法所得38.46萬元,并處以38.46萬元罰款;對其私下接受客戶委托買賣證券的違法行為,給予警告,并處以20萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)依法嚴厲查處各類證券期貨違法違規(guī)行為,督促市場各方主體歸位盡責(zé),維護公開公平公正的市場秩序,促進良好市場生態(tài)的形成。

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