《金融市場基本知識(shí)》重點(diǎn)梳理：申請(qǐng)金融債券發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件

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　　申請(qǐng)金融債券發(fā)行應(yīng)報(bào)送的文件

　　(1)政策性銀行。政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告;發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告;金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議;中國人民銀行要求的其他文件。

　　(2)除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告;發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告;募集說明書;發(fā)行公告或發(fā)行章程;承銷協(xié)議;發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告;信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明;發(fā)行人律師出具的法律意見書;中國人民銀行要求的其他文件。采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。如有必要，中國人民銀行可商請(qǐng)其監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見。

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