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證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度

更新時間:2017-11-16 16:59:03 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽40收藏8

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南,希望大家認真學習和復習,預?忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度的具體內(nèi)容如下:

  證券從業(yè)資格考試簡介

  從業(yè)人員管理制度

  中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度,由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券 業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,是進入證券行業(yè)的必備證書,證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及 中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書,方能從事相應(yīng)的證券活動。

  概括地說,證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管 理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包 括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢 業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不 得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  編輯推薦:

  2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

  2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預約式考試公告

  2017年第三季度高級管理人員資質(zhì)測試公告


  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報考指南,希望大家認真學習和復習,預?忌寄茼樌ㄟ^考試。證券從業(yè)資格考試從業(yè)人員管理制度的具體內(nèi)容如下:

  證券從業(yè)資格考試簡介

  從業(yè)人員管理制度

  中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度,由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券 業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,是進入證券行業(yè)的必備證書,證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及 中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書,方能從事相應(yīng)的證券活動。

  概括地說,證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管 理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包 括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢 業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不 得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

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  2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預約式考試公告

  2017年第三季度高級管理人員資質(zhì)測試公告

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