2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：其他業(yè)務(wù)

更新時間：2017-10-23 15:32:44 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：其他業(yè)務(wù)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：其他業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容如下：

　　其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

　　6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%