2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：金額篇

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　　金額篇

　　特殊：

　　1.代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的2.監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議

　　3.股份有限公司董事會成員為5至19人

　　4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內未能恢復盈利，終止交易

　　5.證券公司申請保薦機構資格：

　?、倭己玫谋Ｋ]業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人

　　②符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　6.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：近3年無違法違規(guī);財務顧問主辦人不少于5人

　　3萬：

　?、贆C構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會警告并處3萬元以下罰款

　　②機構拒絕配合調查，情節(jié)嚴重的處3萬元以下罰款

　　5萬：

　　①證券公司設立限定性集合資產管理計劃，接收單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　　②誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪追訴標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　?、厶摷訇愂鲎镒吩V標準：獲利或避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的，造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　　10萬：

　?、僮C券公司設立非限定性集合資產管理計劃，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

　?、趥€人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　30萬：

　?、俦承胚\用受托財產罪：擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的

　?、谏嫦悠谪浗灰渍加帽ＷC金數(shù)額累計在 30萬元 以上的應予立案追訴。

　　50萬：

　?、賳挝患Y詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　?、诶梦垂_信息交易罪追訴標準或內幕交易、泄露內幕信息罪：

　　證券交易成交額累計50萬元以上;期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上;獲利或避免損失數(shù)額累計15萬元以上

　　100萬：

　?、偕暾堊C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機構應具備條件是 100萬元 人民幣以上的注冊資本

　?、谧C券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣 100萬元

　?、酆细裢顿Y者：個人或家庭金融資產合計不低于 100萬元 人民幣

　　④證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組業(yè)務，應具有兩年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近兩年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元人民幣

　　500萬：

　?、倨墼p發(fā)行股票、債券的犯罪構成：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　1000萬：

　?、俸细裢顿Y者：公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　2000萬：

　?、僮C券公司經營證券經紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　3000萬：

　　①股票上市：公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、诠_發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　　③申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　④在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

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　　5000萬：

　?、俟旧暾埞緜鲜薪灰祝緜瘜嶋H發(fā)行額不少于5000萬元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的40%

　?、谧C券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理，其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　③證券公司申請保薦機構資格，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

　　6000萬：

　?、俟_發(fā)行公司債券，有限責任公司的凈資產不得低于人民幣6000萬元

　　8000萬：

　?、贂嬍聞账殬I(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和需達到8000萬

　　1億：

　　①設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　3億：

　?、僭O立基金管理公司：主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　5億：

　　①證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本

　　12億元：

　?、僦袊C監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元

　　3萬元以上10萬元以下：

　　①違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告并處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　②對證券公司未按照規(guī)定制定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　3萬元以上30萬元以下：

　　①發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給與警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款

　　②證券公司承銷或代理買未經核準擅自公開發(fā)行證券，責令停止承銷或代理買賣

　?、酃驹谝婪ㄏ蛴嘘P主管部門提供財務會計報告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實的

　　④保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書

　　5萬元以上50萬元以下：

　　①公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5萬元以上50萬元以下

　?、趯μ峤惶摷俨牧匣虿扇∑渌墼p手段隱瞞重要實施的公司處5萬元以上50萬元以下

　　10萬元以上60萬元以下：

　　①單位操縱證券市場的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員給與警告，并處

　?、谑召徣嘶蚴召徣说目毓晒蓶|，利用上市公司收購、損害被收購公司股東合法權益，情急嚴重的

　?、圩C券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金，責令改正沒有違法所得或所得不超10萬元的

　　10萬元以上30萬元以下：

　?、倨谪浌窘邮懿环弦?guī)定條件的單位或個人委托，沒有違法所得或所得不足10萬

　?、谧C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或所得不足10萬

　　20萬元以上50萬元以下：

　?、僮C券公司未按照規(guī)定與為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處20萬元以上50萬元以下的罰款

　　30萬元以上60萬元以下：

　　①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告或報告有誤

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