證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第三章
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第三章”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試大綱,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)?忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第三章的具體內(nèi)容如下:
第三章 客戶分析
第一節(jié) 信息分析
熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。
第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析
熟悉個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;熟悉個(gè)人現(xiàn)金流量表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;掌握預(yù)測(cè)客戶未來收入的方法;掌握預(yù)測(cè)客戶未來支出的方法。
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析
了解客戶理財(cái)價(jià)值觀;了解客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)、生活方式、個(gè)人性格等對(duì)客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。
第四節(jié) 目標(biāo)分析
熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類;熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。
編輯推薦:
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
2017年第三季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第三章”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試大綱,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)?忌寄茼樌ㄟ^考試。證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)第三章的具體內(nèi)容如下:
第三章 客戶分析
第一節(jié) 信息分析
熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。
第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析
熟悉個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;熟悉個(gè)人現(xiàn)金流量表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;掌握預(yù)測(cè)客戶未來收入的方法;掌握預(yù)測(cè)客戶未來支出的方法。
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析
了解客戶理財(cái)價(jià)值觀;了解客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)、生活方式、個(gè)人性格等對(duì)客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。
第四節(jié) 目標(biāo)分析
熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類;熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。
編輯推薦:
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
2017年第三季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印入口開通(7月8日15時(shí)起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試,請(qǐng)避免以下不當(dāng)行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則:一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知(考期3月23日)2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18