保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第三章

更新時(shí)間：2017-09-27 11:27:07 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第三章”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第三章的具體內(nèi)容如下：

　　第三章股本融資

　　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票

　　一、條件和要求

　　掌握《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等法律、法規(guī)及部門規(guī)章中關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的條件和要求。

　　二、盡職調(diào)查

　　掌握保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人關(guān)于盡職調(diào)查工作勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的基本標(biāo)準(zhǔn);掌握盡職調(diào)查工作的目的、一般要求、特別要求與具體要求;掌握盡職調(diào)查工作對(duì)專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方以及招股說(shuō)明書等文件中披露的其他重要事項(xiàng)進(jìn)行全面核查的要求;掌握招股說(shuō)明書驗(yàn)證工作;掌握對(duì)保薦機(jī)構(gòu)落實(shí)盡職調(diào)查內(nèi)部控制、質(zhì)量控制和問(wèn)核程序等制度的要求;掌握對(duì)企業(yè)信用信息盡職調(diào)查工作的特別要求。

　　掌握工作底稿的總體要求和工作底稿目錄;掌握工作底稿的編制要求和工作底稿必須涵蓋的內(nèi)容。

　　三、推薦和申報(bào)

　　掌握保薦機(jī)構(gòu)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)推薦企業(yè)發(fā)行上市的要求及有關(guān)工作流程;掌握工作中對(duì)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)及相關(guān)經(jīng)辦人員的要求。

　　掌握首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市對(duì)公司成長(zhǎng)性及自主創(chuàng)新能力等的相關(guān)要求。

　　掌握發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告的要求和主要內(nèi)容。

　　掌握主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件及其基本要求;熟悉主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式的相關(guān)要求。

　　四、核準(zhǔn)程序

　　掌握主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市的核準(zhǔn)程序。

　　掌握股票發(fā)行審核制度;熟悉發(fā)行審核委員會(huì)的組成、職責(zé)和工作程序;掌握主板和創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行審核制度的區(qū)別。

　　掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件并預(yù)披露后中止審查、恢復(fù)審查、反饋意見回復(fù)、變更中介機(jī)構(gòu)等程序的具體要求;掌握通過(guò)發(fā)審會(huì)后擬發(fā)行證券公司封卷及會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管的相關(guān)要求。

　　掌握證券交易所上市條件和上市保薦書的內(nèi)容;掌握關(guān)于股票限售期的一般規(guī)定以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的特別規(guī)定。

　　掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書和創(chuàng)業(yè)板上市成長(zhǎng)意見書的內(nèi)容;掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的特別規(guī)定。

　　五、信息披露

　　掌握招股說(shuō)明書(意向書)及摘要的內(nèi)容與格式;掌握招股說(shuō)明書(意向書)及摘要的編制和披露要求;熟悉特殊行業(yè)招股文件的主要披露要求。

　　掌握首次公開發(fā)行股票并上市工作中的信息披露要求;掌握主板和創(chuàng)業(yè)板上市相關(guān)信息披露要求的區(qū)別;掌握信息披露的法律規(guī)定、操作規(guī)范及相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任;掌握股票上市公告書的內(nèi)容及披露要求。

　　掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市工作中的信息披露要求及招股說(shuō)明書(意向書)的編制和披露要求;掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書備查文件的披露及發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露的特殊要求。

　　掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)新股發(fā)行體制改革最新規(guī)定及配套文件的相關(guān)要求。

　　編輯推薦：

　　2017年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告

　　2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告

　　2017年第三季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告

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　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股

　　一、條件和要求

　　掌握上市公司公開發(fā)行新股的條件和要求;熟悉上市公司不得公開發(fā)行股票的情形;掌握上市公司非公開發(fā)行股票的條件;熟悉上市公司不得進(jìn)行非公開發(fā)行股票的情形;掌握國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券的特殊規(guī)定;掌握主板和創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的條件、要求及程序的區(qū)別。

　　掌握上市公司發(fā)行優(yōu)先股的條件、要求及程序;熟悉上市公司不得發(fā)行優(yōu)先股的情形;掌握公開發(fā)行優(yōu)先股的特別規(guī)定;熟悉發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件及信息披露文件的內(nèi)容與格式要求。

　　二、推薦和申報(bào)

　　掌握上市公司新股發(fā)行的決策程序和申請(qǐng)程序;掌握發(fā)行申請(qǐng)前保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查內(nèi)容;掌握申請(qǐng)文件的編制原則和要求;掌握招股說(shuō)明書(意向書)、非公開發(fā)行股票預(yù)案等文件編制的基本要求;掌握上市公司公開發(fā)行、非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件和審核程序。

　　三、發(fā)行上市程序及信息披露

　　掌握增發(fā)、配股的發(fā)行方式;掌握新增股票上市業(yè)務(wù)操作流程;掌握發(fā)行申請(qǐng)前后及公開發(fā)行過(guò)程中的信息披露要求;掌握非公開發(fā)行的發(fā)行上市程序和發(fā)行申請(qǐng)前后的信息披露要求。

　　第三節(jié) 非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓

　　掌握非上市公眾公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件、程序和信息披露要求;掌握掛牌公司發(fā)行股票的條件、程序及信息披露要求;熟悉掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉掛牌公司信息披露的相關(guān)規(guī)定;熟悉非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股的條件、要求及程序。

　　掌握全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定;掌握證券公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定及要求;熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的職能和自律監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。