保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)?忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章的具體內(nèi)容如下:
第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的條件。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責(zé);掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系;熟悉開(kāi)展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機(jī)構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項(xiàng)、應(yīng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)核查工作具體要求;熟悉與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。
掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利;熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握保薦工作過(guò)程中相關(guān)方的法律責(zé)任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
編輯推薦:
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
2017年第三季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)?忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)第一章的具體內(nèi)容如下:
第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的條件。
第二節(jié) 主要職責(zé)
熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容;掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責(zé);掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。
第三節(jié) 工作規(guī)程
掌握保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系;熟悉開(kāi)展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機(jī)構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項(xiàng)、應(yīng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)核查工作具體要求;熟悉與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。
掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利;熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握保薦工作過(guò)程中相關(guān)方的法律責(zé)任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。
編輯推薦:
2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試公告
2017年第三季度高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試公告
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí),共求進(jìn)步!
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印入口開(kāi)通(7月8日15時(shí)起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試,請(qǐng)避免以下不當(dāng)行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則:一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知(考期3月23日)2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18