證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試大綱，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分的具體內容如下：

　　第一部分

　　證券市場基本法律法規(guī)

　　第一章證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

　　了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

　　熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

　　第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

　　第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

　　第五節(jié) 期貨交易管理條例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內容;了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　第二章證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

　　熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　編輯推薦：

　　2017年度證券從業(yè)資格考試計劃公告

　　2017年第三季度證券業(yè)從業(yè)人員資格預約式考試公告

　　2017年第三季度高級管理人員資質測試公告

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　　第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀

　　了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點;掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定;了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則;熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施。

　　第五節(jié) 證券自營

　　了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī);了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求;了解證券自營業(yè)務操作的基本要求;掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求;掌握自營業(yè)務的禁止性行為;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求;了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求。

　　了解資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關聯(lián)交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

　　了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

　　第七節(jié) 其他業(yè)務

　　掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務合同的基本內容;熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定;了解轉融通業(yè)務規(guī)則;熟悉監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　熟悉代銷金融產(chǎn)品適當性原則;熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為;掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定;掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。

　　熟悉股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則。

　　第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　第一節(jié) 證券一級市場

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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