關(guān)于證券從業(yè)資格證書(shū)辦理需要了解的事情

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“關(guān)于證券從業(yè)資格證書(shū)辦理需要了解的事情”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。關(guān)于證券從業(yè)資格證書(shū)辦理需要了解的事情的具體內(nèi)容如下：

　　哪些人需要獲得證券從業(yè)資格證書(shū)?

　　答:凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

　　基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

　　證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　那些機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)證書(shū)?

　　答:證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。

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　　如何取得從業(yè)資格?

　　答:同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的，入門(mén)資格考試合格。

　　入門(mén)資格考試合格之后可以報(bào)考專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試科目分別為：證券分析師勝任《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)勝任《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》、保薦人代表勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》。

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)共有幾類(lèi)?

　　答: 執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類(lèi)。

　　執(zhí)業(yè)注冊(cè)的具體流程是什么?

　　答: 執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。具體程序如下：

　　(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào);

　　(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

　　(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

　　(五)對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

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