2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)重點(diǎn)證券賬戶(hù)和證券托管

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)重點(diǎn)證券賬戶(hù)和證券托管”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要知識(shí)點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》相關(guān)重點(diǎn)證券賬戶(hù)和證券托管的具體內(nèi)容如下：

　　證券賬戶(hù)和證券托管

　　一、證券賬戶(hù)管理

　　證券賬戶(hù)是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

　　開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　(一)證券賬戶(hù)的種類(lèi)(掌握)

　　按照賬 戶(hù)用途劃分

　　按照賬 戶(hù)用途劃分

　　按照賬 戶(hù)用途劃分

　　(二)開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)

　　1.合法性

　　《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　2.真實(shí)性

　　真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！蹲C券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

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　　(三)證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類(lèi)特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營(yíng)業(yè)部都取得了開(kāi)戶(hù)代理資格，可以代理中國(guó)結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

　　(四)證券賬戶(hù)管理的其他內(nèi)容

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