證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)

更新時(shí)間：2017-03-23 13:49:50 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的具體

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證監(jiān)會(huì)部署2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的具體內(nèi)容如下：

　　為進(jìn)一步深化依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，按照穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)2017年度專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)進(jìn)行了總體部署。這是證監(jiān)會(huì)從市場(chǎng)改革穩(wěn)定發(fā)展的全局出發(fā)，有效防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，堅(jiān)決治理市場(chǎng)亂象，堅(jiān)決打擊違法行為的一項(xiàng)整體工作安排，也是稽查部門(mén)堅(jiān)持以常態(tài)化執(zhí)法為基礎(chǔ)，以專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為抓手，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)各類(lèi)違法犯罪，推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要工作舉措。

　　過(guò)去一年，針對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)，市場(chǎng)危害加深加重的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)積極探索，實(shí)現(xiàn)了從個(gè)案查處向類(lèi)案遏制、從單兵作戰(zhàn)向協(xié)同執(zhí)法的轉(zhuǎn)變，先后組織了審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)、IPO欺詐發(fā)行及違規(guī)披露、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等多次專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，查處了一批市場(chǎng)影響大、違法情節(jié)嚴(yán)重的案件。專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)專(zhuān)門(mén)針對(duì)嚴(yán)重挑戰(zhàn)法律底線(xiàn)、嚴(yán)重侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違法行為，通過(guò)集中調(diào)配力量，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指揮，及時(shí)釋放執(zhí)法信號(hào)、持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，取得了明顯的執(zhí)法效果，受到市場(chǎng)普遍認(rèn)同。

　　2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將在繼續(xù)嚴(yán)厲打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時(shí)，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、影響市場(chǎng)穩(wěn)定、干擾改革發(fā)展的各類(lèi)違法案件。一是事關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范的案件。包括借助結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、利用多種融資渠道包括場(chǎng)外配資、使用大批賬戶(hù)，多點(diǎn)聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的惡意操縱行為，債券市場(chǎng)和私募基金資管業(yè)務(wù)中具有風(fēng)險(xiǎn)外溢性的違法違規(guī)行為，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的行為等。二是市場(chǎng)和輿論關(guān)注的重點(diǎn)、熱點(diǎn)案件。包括在重組、舉牌過(guò)程中不依法履行信息披露義務(wù)、刻意隱瞞一致行動(dòng)人、利用杠桿資金違法交易的行為;公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及減持過(guò)程中編題材、講故事，實(shí)施信息操縱的行為;非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)、編造傳播虛假信息等股市“黑嘴”以及中介機(jī)構(gòu)喪失執(zhí)業(yè)操守的行為。三是影響市場(chǎng)改革發(fā)展的案件。包括在多層次市場(chǎng)建設(shè)、發(fā)行融資和并購(gòu)重組制度改革、期貨和衍生品市場(chǎng)創(chuàng)新以及市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中違規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)避監(jiān)管、擾亂市場(chǎng)秩序的違法行為。四是其他重大欺詐案件。包括公司在發(fā)行上市、再融資、并購(gòu)重組、信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、違規(guī)披露的行為，多次從事操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易或持續(xù)炒作題材非法牟利等慣犯、累犯行為。

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　　2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)將統(tǒng)一部署，持續(xù)推進(jìn)，嚴(yán)查快辦，形成威懾。在總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)將重點(diǎn)強(qiáng)化以下工作：一是拓寬違法線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)途徑。在常規(guī)監(jiān)控的基礎(chǔ)上，針對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)定向發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索;有效利用各種信息系統(tǒng)篩查、分析可疑數(shù)據(jù);繼續(xù)鼓勵(lì)市場(chǎng)人士提供重大違法線(xiàn)索。二是強(qiáng)化調(diào)查組織工作模式。通過(guò)交叉辦案、聯(lián)合辦案和重點(diǎn)督辦，形成集團(tuán)作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作工作機(jī)制。強(qiáng)化與其他金融監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商稅務(wù)、公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，發(fā)揮監(jiān)管合力。四是發(fā)揮執(zhí)法宣傳警示功能。通過(guò)經(jīng)?；膱?zhí)法信息通報(bào)，在立案、處罰等各個(gè)環(huán)節(jié)及時(shí)公開(kāi)相關(guān)重大案件的進(jìn)展，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管執(zhí)法信號(hào)，強(qiáng)化市場(chǎng)正面導(dǎo)向。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)2017年專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的工作進(jìn)展，分批次通報(bào)有關(guān)案件的情況?；椴块T(mén)將切實(shí)加大案件查辦力度，專(zhuān)門(mén)部署、專(zhuān)門(mén)組織、專(zhuān)門(mén)督導(dǎo)，確保案件查處的實(shí)際效果。相關(guān)主體涉嫌行政違法的，及時(shí)從嚴(yán)作出行政處罰;涉嫌刑事犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。