證券從業(yè)人員究竟該不該炒股
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券從業(yè)人員究竟該不該炒股“的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài),希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券從業(yè)人員究竟該不該炒股的具體內(nèi)容如下:
《證券法》二審終于要來了,比原計劃差不多晚了兩年,主要原因就是2015年那場股市異常波動打亂了整體節(jié)奏。但這并不妨礙證券市場發(fā)展的實質(zhì),因為現(xiàn)在新股發(fā)行速度已經(jīng)類似于注冊制,用人大代表吳曉靈的話來說,兩者唯一差別就看到底是監(jiān)管當局控制發(fā)行節(jié)奏和規(guī)模,還是交給市場做。而我認為今年另一個看點更值得關(guān)注,那就是人大代表、中泰證券董事長李瑋表示:“建議放開對證券從業(yè)人員買賣股票的限制。”
剛?cè)プC券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上查了一下目前在冊人數(shù),證券經(jīng)營類機構(gòu)就有34.9萬人,這還不包括證券法所規(guī)定的證券交易所,登記結(jié)算公司,甚至證監(jiān)會等公職人員。證券從業(yè)人員究竟該不該炒股?這是一個社會關(guān)切的問題。他們天天面對著股票市場交易報價,掌管著萬億資金進出,服務(wù)著億萬投資者。更要命的是,朋友聚會還要被問及你股票做的怎么樣?其實,這是一個公開的秘密。
是否將此限制取消,應(yīng)該先看清楚中間利弊。一方面,公募基金或資管行業(yè),早已經(jīng)引入基金經(jīng)理參投機制,一個手握十億百億盤子的管理者,你的利益不和廣大中小投資者綁定在一起,就算你品德高尚大家也會有質(zhì)疑;而私募行業(yè)那就更直接了,無論做二級市場股票,還是一級市場股權(quán),投資經(jīng)理拿出自有資金跟投已經(jīng)成為行業(yè)慣例。這有利于信托責任培養(yǎng)和建立,比從業(yè)人員行為準則要實用的多。另一方面,證監(jiān)會、交易所、結(jié)算公司,這類監(jiān)管公職機構(gòu)的確不能涉足,記得兩年前在給有關(guān)方面新員工培訓(xùn)時,我就向年輕的“精英們”開誠布公地說道“你們將會是離信息最近的人”。
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我們都在提倡保護投資者利益?歸根結(jié)底,這就是一個疏和堵的問題。各地稽查從業(yè)人員炒股,其結(jié)果就是明的都變成暗的,手法換了但實質(zhì)一點沒變。如果工作人員都變成紙上談兵的“將軍”,那普通投資者在股市里就真變成裸泳者,得不到個股咨詢,得不到專業(yè)指導(dǎo)。加強監(jiān)管絕對正確,有人搶帽子違規(guī)操作,就要依法依規(guī)嚴厲懲處,利用職務(wù)便利誘導(dǎo)投資行為也要追究責任,而現(xiàn)在行業(yè)內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)逆潮流而動,業(yè)務(wù)能力不強的人,借助于合規(guī)打擊創(chuàng)新干事的人,不愿意花時間提升專業(yè)能力的人,打著“有違規(guī)嫌疑”更好的享受生活,長此以往,或?qū)⒂绊懳覈鹑谌瞬艃洹?/p>
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