證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)是否要申請(qǐng)證書(shū)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)是否要申請(qǐng)證書(shū)“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)考試的問(wèn)題答疑，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券從業(yè)過(guò)了金融基礎(chǔ)和法律法規(guī)是否要申請(qǐng)證書(shū)的具體內(nèi)容如下：

　　提問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)過(guò)了基礎(chǔ)和法規(guī)，要申請(qǐng)證書(shū)嗎，還是有成績(jī)合格證明就行，如果要，是個(gè)人申請(qǐng)還是單位申請(qǐng)？

　　解答：證券從業(yè)考過(guò)了金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)兩科，獲得證券入門(mén)資格，可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

　　一經(jīng)注冊(cè)，可以從事一般證券業(yè)務(wù)。

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

　　(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　編輯推薦：

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　　2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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　　2017年3月注冊(cè)國(guó)際投資分析師（CIIA）考試注冊(cè)、報(bào)名公告

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　　提問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)過(guò)了基礎(chǔ)和法規(guī)，要申請(qǐng)證書(shū)嗎，還是有成績(jī)合格證明就行，如果要，是個(gè)人申請(qǐng)還是單位申請(qǐng)？

　　解答：證券從業(yè)考過(guò)了金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)兩科，獲得證券入門(mén)資格，可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請(qǐng)。

　　一經(jīng)注冊(cè)，可以從事一般證券業(yè)務(wù)。

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(五)最近3年未受過(guò)刑事處罰;

　　(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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