2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對備考的你有所幫助。
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權(quán)益處理(熟悉)
在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理)
(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
所謂對證券發(fā)行人的權(quán)利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理)
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見,并按照其意見辦理。
(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息、股票紅利或權(quán)證等,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金或利息、記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
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(三)其他權(quán)益的處理
證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán),并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理)
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(四)融券交易期間權(quán)益的處理
客戶融入證券后、歸還證券前,在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償:
1.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。
2.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:權(quán)益處理)
3.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
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