2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對備考的你有所幫助。
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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(掌握)
▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
概念 |
特點 |
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為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 |
1、證券公司與客戶必須是一對一的; 2、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 3、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作 |
為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù) |
(1)集合性,即證券公司與客戶是一對多的 (2)投資范圍有限定性和非限定性之分; (3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管; (4)通過專門賬戶投資運作; (5)較嚴(yán)格的信息披露 |
為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。 |
(1)綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”; (2)特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) (3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。 |
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▲集合資產(chǎn)管理計劃種類:限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。
非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制。
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(熟悉)
(一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件(6個)
1.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(二)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
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(三)其他要求
取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),還應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行。
2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))
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