2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(熟悉)

　　期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務，可稱其為介紹經(jīng)紀商(IntroducingBroker，IB)。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍(熟悉)

　　(一)資格條件(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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　　(二)業(yè)務范圍(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

　　(1)介紹業(yè)務的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。

　　(6)違約責任。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則(掌握)

　　1、相關(guān)規(guī)定(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　▲證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

　　2、證券公司應公開信息(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。

　　(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　3、禁止事項(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：中間介紹)

　　(1)不得作獲利保證、共擔風險等承諾。

　　(2)不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　(3)不得代客戶下達交易指令。

　　(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。

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　　(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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