2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　權(quán)證的交易與行權(quán)(熟悉)

　　(一)權(quán)證的交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)

　　證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　在權(quán)證交易中，禁止的事項有：權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證;標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證;禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益;禁止任何人直接操縱權(quán)證價格;禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格;禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)

　　標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌;標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證復(fù)牌。證券交易所根據(jù)市場需要有權(quán)暫停權(quán)證交易。

　　權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　(二)權(quán)證的行權(quán)

　　▲上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)

　　▲當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)

　　▲權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價格為行權(quán)日前10 個交易日標(biāo)的證券每日收盤價的平均數(shù)。采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　【補充】價內(nèi)權(quán)證：指權(quán)證持有人行權(quán)時，權(quán)證行權(quán)價格低于標(biāo)的證券結(jié)算價格的認購權(quán)證;或者標(biāo)的證券結(jié)算價格低于權(quán)證行權(quán)價格的認沽權(quán)證。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)當(dāng)出現(xiàn)價內(nèi)權(quán)證的時候，行權(quán)可以獲利。

　　▲采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

　　▲權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：權(quán)證的交易)

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