2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。
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回轉(zhuǎn)交易(熟悉)
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣(mài)出。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易)
當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 |
債券、權(quán)證、深交所專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議 |
次交易日起回轉(zhuǎn)交易 |
B 股(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易) |
(三)股票交易的特別處理(熟悉)
股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理(*ST)和其他特別處理(ST)。
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證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總
關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知
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1.警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理
退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施 |
(1)在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票。 (2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。 |
受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件(出現(xiàn)情形之一的) |
(1)最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)); (2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損; (3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月; (4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告,公司股票已停牌2個(gè)月; (5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案,經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施; (6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形; (7)法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告公司破產(chǎn); (8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。 |
▲上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。上市公司相關(guān)公告內(nèi)容(6項(xiàng))。
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2.其他特別處理(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易)
▲特別處理不是對(duì)上市公司的處罰,只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
處理措施 |
(1)在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票; (2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。 |
受到其他特別處理的上市公司條件(出現(xiàn)情形之一的) |
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù); (2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易) (3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng),或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值; (4)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常; (5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié); (6)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議; (7)公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁⿹?dān)保且情形嚴(yán)重的;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):回轉(zhuǎn)交易) (8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形。 |
▲上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
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3.中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理(熟悉)
中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值;
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的;
(3)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外);
(4)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;
(5)公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé);
(6)連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值;
(7)連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。
▲在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。4.創(chuàng)業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
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