2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　證券賬戶管理

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)

　　(一)證券賬戶的種類(掌握)

　　(1)按照交易場所劃分。證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　(2)按照賬戶用途劃分。

　　1)人民幣普通股票賬戶。簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

　　A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)

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　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　2)人民幣特種股票賬戶。簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱“境內(nèi)上市外資股”)而設(shè)置的。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3)證券投資基金賬戶。簡稱“基金賬戶”，是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶?；鹳~戶是隨著我國證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。

　　(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)

　　1.合法性

　　《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

　　2.真實(shí)性

　　真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實(shí)名制?！蹲C券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

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　　(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

　　自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。

　　目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)

　　(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：證券賬戶管理)證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

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