2015證券市場基本法律法規(guī)考點非公開募集基金

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015證券市場基本法律法規(guī)考點非公開募集基金，希望廣大考生認真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場基本法規(guī)》考點匯總

　　非公開募集基金的投資范圍

　　非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

　　(一)非公開募集基金管理人的登記要求

　　擔任非公開募集基金管理人，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記。基金管理人應當按照規(guī)定的條件向國務院證券監(jiān)督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構申請注冊，應當報送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風險控制制度、信息報告安排等基本情況?；鸸芾砣藨敿尤牖鹦袠I(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實行自律管理。國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015證券市場基本法律法規(guī)考點非公開募集基金，希望廣大考生認真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場基本法規(guī)》考點匯總

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!