2011年《中級經(jīng)濟(jì)法》：上市公司的收購(3)

更新時間：2010-05-18 08:52:11 來源：|0

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　　四、上市公司收購的權(quán)益披露

　　(一)一致行動人的概念

　　所謂一致行動人，是指在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，這些投資者之間互為一致行動人。如果沒有相反的證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;

　　(2)投資者受同一主體控制; 轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;

　　(4)投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;

　　(5)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;

　　(6)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系;

　　(7)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;

　　(8)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;

　　(9)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;

　　(10)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份;

　　(11)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

　　(12)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　【例題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如果沒有相反的證據(jù)，下列情形中，視為投資者為一致行動人的有( )。

　　A、投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系

　　B、投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

　　C、持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D、在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份

　　答案：ABD

達(dá)到5%	通過證券交易所的證券交易	3日內(nèi)報告并公告	3日內(nèi)暫停收購
	通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
	通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈與等方式
增減5%	通過證券交易所的證券交易	3日內(nèi)報告并公告	2日內(nèi)暫停收購
	通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
5%～20%	不是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人（持有任何一個上市公司的股份）	簡式權(quán)益變動報告書
	上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人（持有其他上市公司的股份）	披露控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
20%～30%	不是上市公司的第一大股東或?qū)嶋H控制人	詳式權(quán)益變動報告書
	上市公司第一大股東或?qū)嶋H控制人	詳式權(quán)益變動報告書聘請財務(wù)顧問