2010年《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》：證券法律制度(8)

上市交易條件

暫停交易條件

終止交易條件

股票

（1）經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；
（2）股本總額不少于人民幣3000萬元；
（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上；
（4）最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

（1）股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
（2）不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；
（3）有重大違法行為；
（4）最近3年連續(xù)虧損；
（5）其他情形。

（1）股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；
（2）不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正；
（3）最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；
（4）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；
（5）其他情形。

債券
　　

（1）公司債券的期限為1年以上；
（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的發(fā)行條件。

（1）有重大違法行為；
（2）發(fā)生重大變化不符合上市條件；
（3）所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；
（4）未按照募集辦法履行義務(wù)；
（5）近2年連續(xù)虧損。

有暫停交易中第（1）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；或者有第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)、第（5）項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的。
另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。

基金

（1）基金的募集符合規(guī)定；
（2）基金合同期限為5年以上；
（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；
（4）基金份額持有人不少于1000人；
（5）上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

（1）發(fā)生重大變更而不符合上市條件；
（2）違反國(guó)家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停上市；
（3）嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則；
（4）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。

（1）不再具備法定的上市交易條件；
（2）基金合同期限屆滿；
（3）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；
（4）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。