2010年《中級經(jīng)濟(jì)法》：證券法律制度(6)

限定的主體

股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

　　發(fā)起人

自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

董事、監(jiān)事、高級管理人員

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。

中
介
機(jī)
構(gòu)

為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員

在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票

為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員

自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

證券業(yè)從業(yè)人員

在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東

①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；
②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；
③在買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。

證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人

在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。
　　

持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%的投資者

①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票；
②以后其所持該上市公司已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票。

因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司

賣出該股票時不受6個月的時間限制

收購人持有的被收購的上市公司的股票

在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓