2010年《中級經(jīng)濟法》：證券法律制度(5)

更新時間：2010-03-08 09:15:21 來源：|0

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　　第三節(jié)、證券交易

　　一、證券交易的一般規(guī)定

　　(一)證券交易的標的物必須合法

　　交易的證券必須是依法發(fā)行的證券，交易的證券必須是已交付的證券。

　　(二)禁止證券在限制轉讓的期限內進行買賣轉自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

限定的主體		股份轉讓的法律規(guī)定
發(fā)起人		自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
董事、監(jiān)事、高級管理人員		在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。
中介機構	為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員	在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票
	為“上市公司”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構和人員	自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。
證券業(yè)從業(yè)人員		在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。
持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東		①在該事實發(fā)生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票； ③在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。
證券內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人		在內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。
持有上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券達到20%的投資者		①在該事實發(fā)生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的可轉換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司已發(fā)行可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的可轉換公司債券，也不得買賣該上市公司的股票。
因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司		賣出該股票時不受6個月的時間限制
收購人持有的被收購的上市公司的股票		在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

　　【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到一定比例時，應在該事實發(fā)生之日起3日內，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知發(fā)行人并予以公告，該一定比例為(　 )。(2008年)

　　A、30%　 B、20%

　　C、10% D、5%

　　答案：B

　　解析：本題考核發(fā)行可轉換公司債券中權益披露的情形。根據(jù)規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到“20%”時，應在事實發(fā)生之日起3日內，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報告，通知發(fā)行人并予以公告;在上述規(guī)定的期限內，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。

　　【例題2】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內不得轉讓。該期間為( 　)。 (2008年)

　　A、2個月 B、3個月

　　C、6個月 D、12個月

　　答案：D

　　解析：根據(jù)規(guī)定：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

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