2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)26(三)：禁止的交易行為

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【高頻考點(diǎn)26】證券交易

(三)禁止的交易行為

1、內(nèi)幕交易行為

(1)行為：①自行買賣;②泄露信息;③建議他人買賣。

(2)內(nèi)幕信息知情人：注意

①發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

②持有上市公司5%以上股份的股東及其董、監(jiān)、高;

③由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

④上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

⑤因職務(wù)、職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的人員;

⑥發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

2、操縱市場(chǎng)行為：

(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;

(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);

(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;

(6)對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易;

(7)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);

3、虛假陳述行為

4、欺詐客戶行為

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