2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》每日一練(3月20日)

編輯推薦：2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》每日一練匯總(3月份)

多選題

1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人，下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有( )。

A:投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系

B:投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

C:投資者之間存在合伙關(guān)系

D:投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有( )。

A:代理委托人從事證券投資

B:與委托人約定分享證券投資收益

C:買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D:利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票

3.下列各項(xiàng)中，關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有(　)。

A:非公開募集基金，可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

B:除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C:不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介

D:私募基金管理人或私募基金銷售機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件

答案見第二頁

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參考答案

1.正確答案：ACD

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述。

參考解析：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動(dòng)人。

2.正確答案：ABC

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述。

參考解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

3.正確答案：BCD

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述。

參考解析：非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，因此選項(xiàng)A的表述不正確。

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