2021年中級經(jīng)濟(jì)師《金融》真題命題特點分析：案例分析題
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案例考試特點 (31號下午第二場)
較為靈活，多數(shù)為基礎(chǔ)知識點考察，偶爾會有超綱題目，但難度不大
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2020 年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對 A 銀行開展了影子銀行和交叉金融業(yè)務(wù)專項現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該銀行在同業(yè)理財、委托貸款等業(yè)務(wù)中分別或同時存在以下問題，內(nèi)控管理不完善，業(yè)務(wù)制度不健全，前期檢查發(fā)現(xiàn)的部分違法違規(guī)行為整改不到位;風(fēng)險隔離不到位，理財產(chǎn)品之間、理財產(chǎn)品與自營業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)交易仍時有發(fā)生;產(chǎn)品管理不規(guī)范。未完全執(zhí)行“穿透式管理”要求，部分理財產(chǎn)品未準(zhǔn)確登記、報告和披露底層資產(chǎn)信息;資金投向不合規(guī)，為房地產(chǎn)市場或地方政府違規(guī)提供融資等。綜上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定對 A 銀行罰款 1.5 億元。
【真題 10】對 A 銀行罰款 1.5 億元屬于( )。
A.沒收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管強制措施
D.行政處罰
【環(huán)球網(wǎng)校參考答案】D
【環(huán)球網(wǎng)校參考解析】
行政處罰有以下 7 種：
(1)警告;
(2)罰款;
(3)沒收違法所得、沒收非法財物：
(4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);
(5)暫扣或者吊銷許可證，暫扣或者吊銷執(zhí)照;
(6)行政拘留;
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
【注】本題考查的屬于初級經(jīng)濟(jì)師中內(nèi)容
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