09年造價工程師輔導(dǎo):工程項目風(fēng)險及其管理程序(1)
風(fēng)險是一種客觀存在的、損失的發(fā)生具有不確定性的狀態(tài)。它具有客觀性、損失性和不確定性的特征,是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。風(fēng)險在任何工程項目中都存在。工程項目作為集經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各方面于一體的綜合性社會活動,在各個方面都存在著不確定性。這些不確定性會造成工程項目實施的失控現(xiàn)象,如工期延長、成本增加、計劃修改等,最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低,甚至項目失敗。因此,項目管理人員必須充分重視工程項目的風(fēng)險管理,將其納入到工程項目管理之中。
(一)工程項目風(fēng)險分類
工程項目的風(fēng)險因素有很多,可以從不同的角度進(jìn)行分類。
1.按照風(fēng)險來源進(jìn)行劃分
風(fēng)險因素包括自然風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險和政治風(fēng)險。
(1)自然風(fēng)險。如地震,風(fēng)暴,異常惡劣的雨、雪、冰凍天氣等;未能預(yù)測到的特殊地質(zhì)條件,如泥石流、河塘、流砂、泉眼等;惡劣的施工現(xiàn)場條件等。
(2)社會風(fēng)險。包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)、社會風(fēng)氣等。
(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。包括國家經(jīng)濟(jì)政策的變化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,銀根緊縮;項目的產(chǎn)品市場變化;工程承包市場、材料供應(yīng)市場、勞動力市場的變動;工資的提高、物價上漲、通貨膨脹速度的加快;金融風(fēng)險、外匯匯率的變化等。
(4)法律風(fēng)險。如法律不健全,有法不依、執(zhí)法不嚴(yán),相關(guān)法律內(nèi)容發(fā)生變化;可能對相關(guān)法律未能全面、正確地理解;環(huán)境保護(hù)法規(guī)的限制等。
(5)政治風(fēng)險。通常表現(xiàn)為政局的不穩(wěn)定性,戰(zhàn)爭、動亂、政變的可能性,國家的對外關(guān)系,政府信用和政府廉潔程度,政策及政策的穩(wěn)定性,經(jīng)濟(jì)的開放程度,國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。
2.按照風(fēng)險涉及的當(dāng)事人劃分
包括業(yè)主的風(fēng)險、承包商的風(fēng)險和咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險。
(1)業(yè)主的風(fēng)險。業(yè)主遇到的風(fēng)險通常可以歸納為三類,即人為風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和自然風(fēng)險。
1)人為風(fēng)險。包括政府或主管部門的專制行為,管理體制、法規(guī)不健全,資金籌措不力,不可預(yù)見事件,合同條款不嚴(yán)謹(jǐn),承包商缺乏合作誠意以及履約不力或違約,材料供應(yīng)商履約不力或違約,設(shè)計有錯誤,監(jiān)工程師失職等。
2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢不利,投資環(huán)境惡劣,市場物價不正常上漲,通貨膨脹幅度過大,投資回收期長,基礎(chǔ)設(shè)施落后,資金籌措困難等。
3)自然風(fēng)險。主要是指惡劣的自然條件,惡劣的氣候與環(huán)境,惡劣的現(xiàn)場條件以及不利的地理環(huán)境等。
(2)承包商的風(fēng)險。承包商作為工程承包合同的一方當(dāng)事人,所面臨的風(fēng)險并不比業(yè)主的小。承包商遇到的風(fēng)險也可以歸納為三類,即決策錯誤風(fēng)險、締約和履約風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險。
1)決策錯誤風(fēng)險。主要包括信息取舍失誤或信息失真風(fēng)險、中介與代理風(fēng)險、保標(biāo)與買標(biāo)風(fēng)險、報價失誤風(fēng)險等。
2)締約和履約風(fēng)險。在締約時,合同條款中存在不平等條款,合同中的定義不準(zhǔn)確,合同條款有遺漏;在合同履行過程中,協(xié)調(diào)工作不力,管理手段落后,既缺乏索賠技巧,又不善于運用價格調(diào)值辦法。
3)責(zé)任風(fēng)險。主要包括職業(yè)責(zé)任風(fēng)險、法律責(zé)任風(fēng)險、替代責(zé)任風(fēng)險和人事責(zé)任風(fēng)險。
(3)咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險。咨詢監(jiān)理單位雖然不是工程承包合同的當(dāng)事人,但因其在工程項目管理體系中的獨特地位,不可避免地要承受其自身的風(fēng)險。咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險主要來源于業(yè)主、承包商和職業(yè)責(zé)任三個方面。
1)來自業(yè)主的風(fēng)險。主要包括業(yè)主不遵循客觀規(guī)律的過高要求,項目可行性研究缺乏嚴(yán)肅性,宏觀管理不力,投資先天不足,業(yè)主的盲目干預(yù)等。
2)來自承包商的風(fēng)險。主要指承包商投標(biāo)時不誠實,承包商缺乏商業(yè)道德,以及承包商的素質(zhì)太差等。
3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險。主要指投資估算不準(zhǔn),設(shè)計文件及設(shè)計概算審查不嚴(yán),自身的能力和水平不適應(yīng)監(jiān)理工作的要求等。
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