正確處理工程索賠

索賠是合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出對某一有關(guān)資格、財務(wù)、金錢等方面的正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求，是社會科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的邊緣學(xué)科，它涉及到商貿(mào)、財會、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù)、工程管理等諸多專業(yè)學(xué)科。在國際工程承包中，工程索賠是經(jīng)常大量發(fā)生且普遍存在的管理業(yè)務(wù)，是受損一方維護(hù)自身合法利益的權(quán)利。 
一、工程索賠的概念及分類 
索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，"索賠"是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補償行為，而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。 
索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行以下分類： 
1. 按索賠發(fā)生的原因分類 
如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業(yè)主和工程師便于審核分析。
2. 按索賠的目的分類 
可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長施工時間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生；費用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補償費用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價款。 
3. 按索賠的依據(jù)分類
可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù)，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭議；非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權(quán)。
4. 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類 
可分為承包商同業(yè)主之間的索賠；總承包商同分承包商之間的索賠；承包商同供應(yīng)商之間的索賠；承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。
5. 按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類 
可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索賠費用大；商務(wù)索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。 
6. 按索賠的處理方式分類 
可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發(fā)生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起；總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程（或某項工程）中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項，綜合在一起進(jìn)行索賠。 
二、工程索賠的產(chǎn)生原因 
在工程建設(shè)中索賠是經(jīng)常發(fā)生的，其主要原因有： 
1. 設(shè)計方面 
在工程施工階段發(fā)生設(shè)計與實際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添椖吭诠て?、人工、材料等方面的索賠。 
2. 施工合同方面 
在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。
3. 意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素 
在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等引起的施工索賠。 
4. 不依法履行施工合同 
承發(fā)包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。 
5. 工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化
當(dāng)前的建筑市場，工程項目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

三、工程索賠的處理原則及程序 
1. 工程索賠的處理原則 
按照我國建設(shè)部、財政部下達(dá)的通用條款，規(guī)定按以下原則進(jìn)行索賠： 
（1）索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下： 
①本合同協(xié)議書； 
②中標(biāo)通知書；
③投標(biāo)書及其附件； 
④本合同專用條款； 
⑤本合同通用條款； 
⑥標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件； 
⑦圖紙； 
⑧工程量清單； 
⑨工程報價單或預(yù)算書。
（2）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。 
（3）及時、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對索賠進(jìn)行處理，盡量將單項索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決。 
（4）加強索賠的前瞻性。在工程的實施過程中，應(yīng)對可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。 
2. 工程索賠的處理程序 
在工程項目施工階段，每出現(xiàn)一個索賠事件，都應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定、慣例和工程項目合同條件的規(guī)定，認(rèn)真及時地協(xié)商解決。施工單位應(yīng)按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：詳見圖1。
四、工期索賠的處理原則及計算方法 
1. 工期索賠的處理原則 
（1）不同類型工程拖期的處理原則。工程拖期可以分為 "可原諒的拖期"和"不可原諒的拖期"?？稍彽耐掀谑怯捎诜浅邪淘蛟斐傻墓こ掏掀冢豢稍彽耐掀谝话闶浅邪痰脑蚨斐傻墓こ掏掀?。這兩類工程拖期的處理原則及結(jié)果均不同。
（2）共同延誤下的工期索賠的處理原則 在實際施工過程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時發(fā)生（或相互作用）而形成的，故稱為"共同延誤"。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則： 
①首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定"初始延誤"者，它應(yīng)對工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。 
②如果初始延誤者是業(yè)主，則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi)，承包商既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補償。 
③如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的時間段內(nèi)，承包商可以得到工期延長，但很難得到費用補償。 
2. 工期索賠的計算方法 
工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件、調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。 
五、費用索賠的處理原則及計算方法 
費用索賠以補償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。 
1. 費用索賠的處理原則 
在確定賠償金額時，應(yīng)遵循下述兩個原則：所有賠償金額都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。 
從上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際損失，而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎(chǔ)是成本，即用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響前所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。 

2. 費用索賠的計算方法 
費用索賠的計算方法主要有二種
（1）修正費用法 
修正的內(nèi)容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期；二是只計算在該時段內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用；三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時段內(nèi)如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據(jù)上述修正，可比較合理地計算出因索賠事件影響而實際增加的費用。 
（2）實際費用法。實際費用法又稱分項法，即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進(jìn)行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施工單位的實際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中被廣泛采用。
由于索賠費用組成的多樣化，不同原因引起的索賠，其承包商可索賠的具體費用內(nèi)容有所不同，必須具體問題具體分析。 
六、建設(shè)單位索賠 
反索賠是指建設(shè)單位（業(yè)主）向施工單位（承包商）提出的索賠。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括： 
1. 工期延誤反索賠 
指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單位對施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租賃費等。
2. 施工缺陷索賠 
指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補修的工程時，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由施工單位承擔(dān)。 
3. 對指定分包人的付款索賠 
指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，建設(shè)單位可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給這個分包人，并從應(yīng)付給施工單位的任何款項中如數(shù)扣回。 
4. 建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠 
如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)從施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。 
七、索賠技巧 
在索賠的實施過程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異，具體有以下幾項，僅供參考： 
1. 要及早尋找索賠機會； 
2. 商簽好合同協(xié)議； 
3. 對口頭變更指令要得到確認(rèn)； 
4. 及時發(fā)出"索賠通知書"； 
5. 索賠報告要論證充足； 
6. 索賠計算方法和費用要適當(dāng)； 
7. 力爭單項索賠，避免一攬子索賠；
8. 力爭友好解決，防止對立情緒。 
八、索賠存在的誤區(qū) 
綜上所述，索賠是對施工單位及業(yè)主雙方有百利而無一害的，故很多單位在索賠工作上大做文章，因而在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點： 
1. 當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出，即不敢索賠。 
2. 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出，即不會索賠。 
3. 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。 
4. 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時做出最終索賠報告。 
5. 建設(shè)單位不準(zhǔn)索賠的落后觀念。 
九、結(jié)束語 
許多國際工程項目通過成功的索賠使工程利潤達(dá)到了10%～20%，有的工程索賠額甚至超過了工程合同額本身。"中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠"便是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。隨著我國工程招投標(biāo)制、合同管理制、項目法人制、資本金制、工程監(jiān)理制"五制"的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠工作中做到及時、有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)，這也將會最大限度地保證施工單位和業(yè)主雙方的經(jīng)濟(jì)利益，盡可能挽回經(jīng)濟(jì)損失。此外，隨著我國加入WTO，我國的建設(shè)項目也越來越面臨著國際社會的競爭，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國際慣例看齊，加強工程索賠管理對外交流，借鑒國外工程索賠管理經(jīng)驗，把我國的工程索賠管理水平推上一個更高的臺階，從而提高我國的工程管理水平并正確應(yīng)對國際競爭。