2020年一級造價工程師《造價管理》備考講義：第三章第三節(jié)

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第三節(jié) 工程項目計劃與控制

一、工程項目計劃體系

(一)建設(shè)單位的計劃體系

建設(shè)單位編制(也可委托工程項目管理單位或工程監(jiān)理單位編制)的計劃體系包括工程項目前期工作計劃、工程項目建設(shè)總進度計劃和工程項目年度計劃。

1.工程項目前期工作計劃

工程項目前期工作計劃是指對工程項目可行性研究、項目評估的工作進度安排，它可使工程項目策劃決策階段各項工作的時間得到控制。

2.工程項目建設(shè)總進度計劃

工程項目建設(shè)總進度計劃的主要內(nèi)容包括文字和表格兩部分。

(1)文字部分。說明工程項目的概況和特點，安排工程建設(shè)總進度的原則和依據(jù)，建設(shè)投資來源和資金年度安排情況，工程設(shè)計、設(shè)備交付和施工力量進場時間的安排，道路、供電、供水等方面的協(xié)作配合及進度的銜接，計劃中存在的主要問題及采取的措施，需要上級及有關(guān)部門解決的重大問題等。

(2)表格部分。包括工程項目一覽表、工程項目總進度計劃、投資計劃年度分配表和工程項目進度平衡表。

1)工程項目一覽表。將初步設(shè)計中確定的建設(shè)內(nèi)容，按照單項工程或單位工程歸類并編號，明確其建設(shè)內(nèi)容和投資額，以便各部門按統(tǒng)一的口徑確定工程項目投資額，并以此為依據(jù)對其進行管理。

2)工程項目總進度計劃。是根據(jù)初步設(shè)計中確定的建設(shè)工期和工藝流程，具體安排單項工程、單位工程的開工日期和竣工日期。

3)投資計劃年度分配表。是根據(jù)工程項目總進度計劃安排各個年度的投資，以便預(yù)測各個年度的投資規(guī)模，為籌集建設(shè)資金或與銀行簽訂借款合同及制定分年用款計劃提供依據(jù)。

4)工程項目進度平衡表。用來明確各種設(shè)計文件交付日期，主要設(shè)備交貨日期，施工單位進場日期，水電及道路接通日期等，以保證工程建設(shè)中各個環(huán)節(jié)相互銜接，確保工程項目按期投產(chǎn)或交付使用。

3.工程項目年度計劃

工程項目年度計劃主要包括文字和表格兩部分內(nèi)容。

(1)文字部分。說明編制年度計劃的依據(jù)和原則，建設(shè)進度、本年計劃投資額及計劃建造的建筑面積，施工圖、設(shè)備、材料、施工力量等建設(shè)條件的落實情況，動力資源情況，對外部協(xié)作配合項目建設(shè)進度的安排或要求，需要上級主管部門協(xié)助解決的問題，計劃中存在的其他問題，以及為完成計劃而采取的各項措施等。

(2)表格部分。包括年度計劃項目表、年度竣工投產(chǎn)交付使用計劃表、年度建設(shè)資金平衡表和年度設(shè)備平衡表。

1)年度計劃項目表。用來確定年度施工項目的投資額和年末形象進度，并闡明建設(shè)條件(圖紙、設(shè)備、材料、施工力量)的落實情況。

2)年度竣工投產(chǎn)交付使用計劃表。用來闡明各單位工程的建設(shè)規(guī)模、投資額、新增固定資產(chǎn)、新增生產(chǎn)能力等建設(shè)總規(guī)模及本年計劃完成情況，并闡明其竣工日期。

3)年度建設(shè)資金平衡表。

4)年度設(shè)備平衡表。

(二)承包單位的計劃體系

根據(jù)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》(GB/T50326-2006)，承包單位的計劃體系包括投標時編制的項目管理規(guī)劃大綱和承包合同簽訂之后編制的項目管理實施規(guī)劃。

1.項目管理規(guī)劃大綱

項目管理規(guī)劃大綱是項目管理工作中具有戰(zhàn)略性、全局性和宏觀性的指導(dǎo)文件，由企業(yè)管理層在投標時編制。

(1)項目管理規(guī)劃大綱的編制依據(jù)：

1)可行性研究報告;

2)設(shè)計文件、標準與有關(guān)規(guī)定;

3)招標文件及有關(guān)合同文件;

4)相關(guān)市場信息與環(huán)境信息。

(2)項目管理規(guī)劃大綱的主要內(nèi)容：

1)項目概況;

2)項目范圍管理規(guī)劃;

3)項目管理目標規(guī)劃;

4)項目管理組織規(guī)劃;

5)項目成本管理規(guī)劃;

6)項目進度管理規(guī)劃;

7)項目質(zhì)量管理規(guī)劃;

8)項目職業(yè)健康安全與環(huán)境管理規(guī)劃;

9)項目采購與資源管理規(guī)劃;

10)項目信息管理規(guī)劃;

11)項目溝通管理規(guī)劃;

12)項目風(fēng)險管理規(guī)劃;

13)項目收尾管理規(guī)劃。

2.項目管理實施規(guī)劃

項目管理實施規(guī)劃是在開工之前由施工項目經(jīng)理組織編制并報企業(yè)管理層審批的工程項目管理文件。

(1)項目管理實施規(guī)劃的編制依據(jù)：

1)項目管理規(guī)劃大綱;

2)項目條件和環(huán)境分析資料;

3)工程合同及相關(guān)文件;

4)同類工程項目的相關(guān)資料。

(2)項目管理實施規(guī)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

1)項目概況;

2)總體工作計劃;

3)組織方案;

4)技術(shù)方案;

5)進度計劃;

6)質(zhì)量計劃;

7)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理計劃;

8)成本計劃;

9)資源需求計劃;

10)風(fēng)險管理規(guī)劃;

11)信息管理計劃;

12)項目溝通管理計劃;

13)項目收尾管理計劃;

14)項目現(xiàn)場平面布置圖;

15)項目目標控制措施;

16)技術(shù)經(jīng)濟指標。

二、工程項目施工組織設(shè)計

根據(jù)《建筑施工組織設(shè)計規(guī)范》(GB50502-2009)，施工組織設(shè)計是指以施工項目為對象編制的，用以指導(dǎo)施工的技術(shù)、經(jīng)濟和管理的綜合性文件。按編制對象不同，施工組織設(shè)計包括三個層次，即：施工組織總設(shè)計、單位工程施工組織設(shè)計和施工方案。

(一)施工組織總設(shè)計

施工組織總設(shè)計是指以若干單位工程組成的群體工程或特大型工程項目為主要對象編制的施工組織設(shè)計，對整個工程項目的施工過程起統(tǒng)籌規(guī)劃、重點控制的作用。

施工組織總設(shè)計的主要內(nèi)容：工程概況、總體施工部署、施工總進度計劃、總體施工準備與主要資源配置計劃、主要施工方法、施工總平面布置。

施工組織總設(shè)計應(yīng)由施工項目負責(zé)人主持編制，應(yīng)由總承包單位技術(shù)負責(zé)人負責(zé)審批。

工程項目施工過程中，發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)及時修改、補充施工組織總設(shè)計：

1)工程設(shè)計有重大修改;

2)有關(guān)法律法規(guī)、標準的實施、修訂或廢止;

3)主要施工方法有重大調(diào)整;

4)主要施工資源配置有重大調(diào)整;

5)施工環(huán)境有重大改變。

修改、補充后的施工組織總設(shè)計經(jīng)審批后方可實施。

(二)單位工程施工組織設(shè)計

單位工程施工組織設(shè)計是指以單位(子單位)工程為主要對象編制的施工組織設(shè)計，對單位(子單位)工程的施工過程起指導(dǎo)和制約作用。

單位工程施工組織設(shè)計的主要內(nèi)容：工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工準備與資源配置計劃、主要施工方案、施工現(xiàn)場平面布置。

單位工程施工組織設(shè)計應(yīng)由施工項目負責(zé)人主持編制，應(yīng)由施工單位技術(shù)負責(zé)人或其授權(quán)的技術(shù)人員負責(zé)審批。

與施工組織總設(shè)計類似，單位工程施工組織設(shè)計需要修改、補充的，須經(jīng)審批后方可實施。

(三)施工方案

施工方案是指以分部(分項)或?qū)ｍ椆こ虨橹饕獙ο缶幹频氖┕ぜ夹g(shù)與組織方案，用以具體指導(dǎo)分部(分項)或?qū)ｍ椆こ痰氖┕み^程。施工方案不同，施工成本也不相同，應(yīng)在技術(shù)經(jīng)濟分析論證的基礎(chǔ)上，編制施工方案。在工程施工過程中，施工方案發(fā)生變化，也會引起施工成本的變化。

施工方案應(yīng)由項目技術(shù)負責(zé)人審批，重點、難點分部(分項)或?qū)ｍ椆こ痰氖┕し桨笐?yīng)由施工單位技術(shù)部門組織相關(guān)老師評審，施工單位技術(shù)負責(zé)人批準。由專業(yè)承包單位施工的分部(分項)或?qū)ｍ椆こ痰氖┕し桨福瑧?yīng)由專業(yè)承包單位技術(shù)負責(zé)人或其授權(quán)的技術(shù)人員審批;有總承包單位時，應(yīng)由總承包單位項目技術(shù)負責(zé)人核準備案。規(guī)模較大的分部(分項)或?qū)ｍ椆こ痰氖┕し桨笐?yīng)按單位工程施工組織設(shè)計進行編制和審批。

施工方案包括：工程概況、施工安排、施工進度計劃、施工準備與資源配置計劃、施工方法及工藝要求。

三、工程項目目標控制的內(nèi)容、措施和方法

(一)目標控制的類型

由于控制方式和方法的不同，控制可分為多種類型。例如，按照事物發(fā)展過程，控制可分為事前控制、事中控制、事后控制;按照是否形成閉合回路，控制可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制;按照糾正措施或控制信息的來源，控制可分為前饋控制和反饋控制。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動控制和被動控制。

1.主動控制

主動控制就是預(yù)先分析目標偏離的可能性，并擬訂和采取各項預(yù)防性措施，以使計劃目標得以實現(xiàn)。主動控制是一種面對未來的控制，它可以解決傳統(tǒng)控制過程中存在的時滯影響，盡最大可能改變偏差已經(jīng)成為事實的被動局面，從而使控制更為有效。

主動控制是一種前饋控制。當(dāng)控制者根據(jù)已掌握的可靠信息預(yù)測出系統(tǒng)將要輸出偏離計劃的目標時，就制定糾正措施并向系統(tǒng)輸入，以便使系統(tǒng)的運行不發(fā)生偏離。主動控制又是一種事前控制，它必須在事情發(fā)生之前采取控制措施。

實施主動控制，可以采取以下措施：

1)詳細調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃和其他管理職能之中。

2)識別風(fēng)險，努力將各種影響目標實現(xiàn)和計劃實施的潛在因素揭示出來，為風(fēng)險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施過程中做好風(fēng)險管理工作。

3)用科學(xué)的方法制定計劃。做好計劃可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術(shù)不可行、經(jīng)濟不可行和財務(wù)不可行的各種錯誤和缺陷，保障工程的實施能夠有足夠的時間、空間、人力、物力和財力，并在此基礎(chǔ)上力求使計劃得到優(yōu)化。事實上，計劃制定得越明確、完善，就越能設(shè)計出有效的控制系統(tǒng)，也就越能使控制產(chǎn)生更好的效果。

4)高質(zhì)量地做好組織工作，使組織與目標和計劃高度一致，把目標控制的任務(wù)與管理職能落實到適當(dāng)?shù)臋C構(gòu)和人員，做到職權(quán)與職責(zé)明確，使全體成員能夠通力協(xié)作，為共同實現(xiàn)目標而努力。

5)制定必要的備用方案，以對付可能出現(xiàn)的影響目標或計劃實現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，因有應(yīng)急措施作保障，從而可以減少偏離量，或避免發(fā)生偏離。

6)計劃應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，?ldquo;計劃應(yīng)留有余地”。這樣，可以避免那些經(jīng)常發(fā)生但又不可避免的干擾因素對計劃產(chǎn)生影響，減少“例外”情況產(chǎn)生的數(shù)量，從而使管理人員處于主動地位。

7)溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測工程未來發(fā)展狀況提供全面、及時、可靠的信息。

2.被動控制

被動控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計劃運行時，管理人員對計劃的實施進行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進行加工、整理，再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，然后再回送給計劃實施系統(tǒng)付諸實施，使得計劃目標一旦出現(xiàn)偏離就能得以糾正。被動控制是一種反饋控制。對項目管理人員而言，被動控制仍然是一種積極的控制，也是一種十分重要的控制方式，而且是經(jīng)常采用的控制方式。

被動控制可以采取以下措施：

1)應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏措施。

2)明確項目管理組織中過程控制人員的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進行處理。

3)建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時反饋偏離計劃目標值的情況，以便及時采取措施予以糾正。

(二)工程項目目標控制的內(nèi)容

1.工程項目進度控制

2.工程項目質(zhì)量控制

3.工程項目造價控制

(三)工程項目目標控制的措施

工程項目目標控制的措施通?？梢愿爬榻M織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施和合同措施四個方面。

(四)工程項目目標控制的主要方法

控制的方法因控制目標的不同而不同。工程項目目標的常用控制方法有以下幾種。

1.網(wǎng)絡(luò)計劃法

網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)是一種用于工程進度控制的有效方法，在工程項目目標控制中采用這種方法也有助于工程成本的控制和資源的優(yōu)化配置。

2.S曲線法

對一個工程項目而言，如果以橫坐標表示時間，縱坐標表示累計完成的工程數(shù)量或造價，S曲線可用于控制工程造價和工程進度。

3.香蕉曲線法

香蕉曲線法的原理與S曲線法的原理基本相同，其主要區(qū)別在于：香蕉曲線是以工程網(wǎng)絡(luò)計劃為基礎(chǔ)繪制的。由于在工程網(wǎng)絡(luò)計劃中，工作的開始時間有最早開始時間和最遲開始時間兩種，如果按照工程網(wǎng)絡(luò)計劃中每項工作的最早開始時間繪制整個工程項目的計劃累計完成工程量或造價，即可得到一條S曲線(ES曲線);而如果按照工程網(wǎng)絡(luò)計劃中每項工作的最遲開始時間繪制整個工程項目的計劃累計完成工程量或造價，又可得到一條S曲線(LS曲線)，兩條S曲線組合在一起，即成為香蕉曲線。

4.排列圖法

排列圖又叫主次因素分析圖或帕累特(Pareto)圖，是用來尋找影響工程(產(chǎn)品)質(zhì)量主要因素的一種有效工具。

采用排列圖分析影響工程(產(chǎn)品)質(zhì)量主要因素，可按以下程序進行：

(1)列出影響工程(產(chǎn)品)質(zhì)量的因素，并統(tǒng)計各影響因素出現(xiàn)的頻數(shù)和頻率;

(2)按質(zhì)量影響因素出現(xiàn)頻數(shù)由大到小的順序，從左至右繪制排列圖;

(3)分析排列圖，找出影響工程(產(chǎn)品)質(zhì)量的主要因素。在一般情況下，將影響質(zhì)量的因素分為三類，累計頻率在0～80%范圍的因素，稱為A類因素，是主要因素;在80%～90%范圍內(nèi)的為B類因素，是次要因素;在90%～100%范圍內(nèi)的為C類因素，是一般因素。

5.因果分析圖法

因果分析圖又叫樹枝圖或魚刺圖，是用來尋找某種質(zhì)量問題產(chǎn)生原因的有效工具。

6.直方圖法

直方圖又叫頻數(shù)分布直方圖。它以直方圖形的高度表示一定范圍內(nèi)數(shù)值所發(fā)生的頻數(shù)，據(jù)此可掌握產(chǎn)品質(zhì)量的波動情況，了解質(zhì)量特征的分布規(guī)律，以便對質(zhì)量狀況進行分析判斷。

應(yīng)用直方圖法控制工程(產(chǎn)品)質(zhì)量的程序如下：

(1)收集質(zhì)量特征數(shù)據(jù)，繪制直方圖;

(2)對直方圖分布狀態(tài)進行分析，以此判斷生產(chǎn)過程是否屬于正常狀態(tài)。當(dāng)生產(chǎn)條件正常時，直方圖應(yīng)該是中間高，兩側(cè)低，左右接近對稱的正常型圖形。當(dāng)出現(xiàn)非正常型圖形時，就要進一步分析原因，并采取措施加以糾正。常見的非正常型圖形四種類型：

1)折齒型分布。這多數(shù)是由于作頻數(shù)表時，分組不當(dāng)或組距確定不當(dāng)所致。

2)絕壁型分布。直方圖的分布中心偏向一側(cè)，通常是因操作者的主觀因素所造成。

3)孤島型分布。出現(xiàn)孤立的小直方圖，這是由于少量材料不合格，或短時間內(nèi)工人操作不熟練所造成。

4)雙峰型分布。一般是由于在抽樣檢查以前，數(shù)據(jù)分類工作不夠好，使兩個分布混淆在一起所造成。

(3)當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時，可進一步利用排列圖、因果分析圖、相關(guān)圖等尋找產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因，并采取有效措施，使工程質(zhì)量達到預(yù)定要求。

7.控制圖法

前述排列圖法、直方圖法是質(zhì)量控制的靜態(tài)分析方法，反映的是質(zhì)量在某一段時間里的靜止狀態(tài)。控制圖法就是一種典型的動態(tài)分析方法。

應(yīng)用控制圖法控制生產(chǎn)過程質(zhì)量的程序如下：

(1)根據(jù)抽樣檢測數(shù)據(jù)，繪制質(zhì)量控制圖，畫出質(zhì)量控制圖的上限(UCL)、中心線(CL)、下限(LCL);

(2)分析控制圖。當(dāng)控制圖中的點子滿足以下兩個條件時：一是點子沒有跳出控制界限;二是點子隨機排列且沒有缺陷，即可認為生產(chǎn)過程基本上處于控制狀態(tài)，即生產(chǎn)正常。否則，就認為生產(chǎn)過程發(fā)生了異常變化。這里所說的點子在控制界限內(nèi)排列有缺陷，包括以下幾種情況：

1)點子連續(xù)在中心線一側(cè)出現(xiàn)7個以上，

2)連續(xù)7個以上的點子上升或下降，

3)點子在中心線一側(cè)多次出現(xiàn)，如連續(xù)11個點中至少有10個點在同一側(cè)，或連續(xù)14點中至少有12點、連續(xù)17點中至少有14點、連續(xù)20點中至少有16點出現(xiàn)在同一側(cè);

4)點子接近控制界限，如連續(xù)3個點中至少有2個點落在二倍標準偏差與三倍標準偏差控制界限之間，或連續(xù)7點中至少有3點、連續(xù)10點中至少有4點落在二倍標準偏差與三倍標準偏差控制界限之間;

5)點子出現(xiàn)周期性波動。

(3)如果控制圖出現(xiàn)異常，說明生產(chǎn)過程存在質(zhì)量問題。這時，可進一步利用排列圖、因果分析圖、相關(guān)圖等尋找產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因，并采取有效措施，使工程質(zhì)量達到預(yù)定要求。

除上述方法外，工程項目目標控制的方法還有很多，如目標管理、責(zé)任矩陣、里程碑跟蹤、價值工程、看板管理、PDCA循環(huán)、6σ管理等方法。

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