《工程咨詢行業(yè)管理辦法》發(fā)布，2017年12月6日起施行！

　　【摘要】近日，中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員令第9號《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(下文簡稱《辦法》)正式發(fā)布。

　　發(fā)改委的這個文件，內(nèi)涵相當豐富，主要包含以下幾個方面：

　　1.在咨詢成果文件上除加蓋工程咨詢單位印章外，首次提出要加蓋主持該咨詢業(yè)務的咨詢工程師(投資)本人執(zhí)業(yè)專用章。

　　2.工程設計、工程造價、工程監(jiān)理等從咨詢業(yè)務范圍中去除，由國務院有關主管部門認定，逐步厘清了發(fā)改委和住建部的管理職能。

　　3.工程咨詢業(yè)務從原來的31個調(diào)整到了21個，未再提資質(zhì)要求。此前取得資質(zhì)需要業(yè)績、技術水平、裝備、人員、管理等條件。

　　4.發(fā)改委取消工程咨詢單位資格認定后，調(diào)整為行業(yè)組織對工程咨詢單位開展自律性質(zhì)的資信評價，由發(fā)改委指導監(jiān)督。

　　5.用資信評價代替資質(zhì)管理，但明確資信區(qū)別于資質(zhì)，并不具有市場準入的強制性。

　　6.減少了工程咨詢單位等級劃分，資信評價等級只分為甲級和乙級兩個等級，此前的資格等級分為三個等級：甲級、乙級、丙級。

　　7.發(fā)改委設立工程咨詢(投資)專業(yè)技術人員水平評價類職業(yè)資格制度，工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資)，不再有具體的人數(shù)要求。

　　因此，在企業(yè)資質(zhì)管理制度方面，工程咨詢行業(yè)首先實現(xiàn)了突破性進展。資信的重要性更加突出，工程咨詢企業(yè)的失信的成本增加。未來，個人和企業(yè)資信將成為其開展業(yè)務的“通行證”。

　　【文件原文】

　　工程咨詢行業(yè)管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條為加強對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保障工程咨詢服務質(zhì)量，促進投資科學決策、規(guī)范實施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18 號)、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第 673 號)及有關法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，綜合運用多學科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學和管理方法，在經(jīng)濟社會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。

　　第三條工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設立的從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

　　工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

　　第四條國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

　　第五條各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務指導，依法加強監(jiān)管。

　　第二章 工程咨詢單位管理

　　第六條對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)備案以下信息：

　　(一)基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位法人證書)、 在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業(yè)務年限、聯(lián)系方式等;

　　(二)從事的工程咨詢專業(yè)和服務范圍;

　　(三)備案專業(yè)領域的專業(yè)技術人員配備情況;

　　(四)非涉密的咨詢成果簡介。

　　工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。

　　第七條工程咨詢業(yè)務按照以下專業(yè)劃分：

　　(一)農(nóng)業(yè)、林業(yè);(二)水利水電;(三)電力(含火電、水電、核電、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然氣;(六)公 路;(七)鐵路、城市軌道交通;(八)民航;(九)水運(含港 口河海工程);(十)電子、信息工程(含通信、廣電、信息化);(十一)冶金(含鋼鐵、有色);(十二)石化、化工、醫(yī)藥;(十三)核工業(yè);(十四)機械(含智能制造);(十五)輕工、紡織;(十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)生態(tài)建設和環(huán)境工程;(二十)水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程;(二十一)其他(以實際專業(yè)為準)。

　　第八條工程咨詢服務范圍包括：

　　(一)規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制;

　　(二)項目咨詢：含項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書(預可行性研究)、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;

　　(三)評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估，規(guī)劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術服務;

　　(四)全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關工程設計、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務院有關主管部門認定。

　　第九條工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業(yè)務，應當與備案的專業(yè)和服務范圍一致。

　　第十條工程咨詢單位應當建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。

　　第十一條工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同，約定各方權利義務并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權歸屬。

　　第十二條工程咨詢實行有償服務。工程咨詢服務價格由雙方協(xié)商確定，促進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

　　第十三條編寫咨詢成果文件應當依據(jù)法律法規(guī)、有關發(fā)展建設規(guī)劃、技術標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。

　　第十四條咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章。

　　工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負總責。主持該咨詢業(yè)務的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi)容負責。

　　實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨立、公正、科學的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質(zhì)量責任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制。

　　第十五條工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。

　　第十六條承擔編制任務的工程咨詢單位，不得承擔同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?。承擔評估咨詢?nèi)蝿盏墓こ套稍儐挝?，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯(lián)關系。

　　第三章 從業(yè)人員管理

　　第十七條國家設立工程咨詢(投資)專業(yè)技術人員水平評價類職業(yè)資格制度。

　　通過咨詢工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業(yè)技術崗位工作的職業(yè)能力和水平。

　　取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

　　第十八條咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業(yè)的核心技術力量。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資)。

　　第十九條國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢(投資)專業(yè)技術人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督、檢查工作。

　　中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師(投資)的管理工作， 開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務。

　　第二十條執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和 注銷登記四類。

　　申請登記的人員，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。

　　第二十一條申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師(投資)登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為 3 年。

　　第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

　　第二十二條工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設，指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

　　第二十三條工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術力量為主要指標，分為甲級和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。

　　第二十四條甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。

　　乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導有關行業(yè)組織開展。

　　第二十五條開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應當根據(jù)本辦法及資信評價標準開展資信評價工作，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

　　第二十六條工程咨詢單位的資信評價結果，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。

　　行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務的參考。任何單位不得對資信評價設置機構數(shù)量限制，不得對各類工程咨詢單位設置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設置執(zhí)業(yè)限制。

　　第二十七條國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關法律法規(guī)、本辦法及有關規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃，按照一定比例開展抽查，并及時公布抽查結果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：

　　(一)遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況;

　　(二)信息備案情況;

　　(三)咨詢質(zhì)量管理制度建立情況;

　　(四)咨詢成果質(zhì)量情況;

　　(五)咨詢成果文件檔案建立情況;

　　(六)其他應當檢查的內(nèi)容。

　　第二十八條中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括：

　　(一) 遵守國家法律法規(guī)及有關規(guī)定的情況;

　　(二) 登記申請材料的真實性;

　　(三) 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;

　　(四) 行使權利、履行義務情況;

　　(五) 接受繼續(xù)教育情況;

　　(六) 其他應當檢查的情況。

　　第二十九條國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。

　　第五章 法律責任

　　第三十條工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門責令改正;情節(jié)嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除;已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;

　　(二)違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的;

　　(三)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;

　　(四)咨詢成果存在嚴重質(zhì)量問題的;

　　(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;

　　(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的;

　　(七)弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的;

　　(八)弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(九)其他違反法律法規(guī)的行為。

　　對直接責任人員，由發(fā)展改革部門責令改正，或給予警告處罰;涉及咨詢工程師(投資)的，按本辦法第三十一條處理。

　　第三十一條咨詢工程師(投資)有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的;

　　(二)準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;

　　(三)涂改或轉讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;

　　(四)接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。

　　第三十二條行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關行業(yè)自律管理工作;情節(jié)嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任。

　　(一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;

　　(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(三)未按規(guī)定標準開展資信評價的;

　　(四)未按規(guī)定開展咨詢工程師(投資)登記的;

　　(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;

　　(六)其他違反法律、法規(guī)的行為。

　　第三十三條工程咨詢行業(yè)有關單位、組織和人員的違法違規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

　　第六章 附則

　　第三十四條本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委。

　　第三十五條本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

　　第三十六條本辦法自 2017 年 12 月 6 日起施行。《工程咨詢單位資格認定辦法》(國家發(fā)展改革委 2005 年第 29 號令)、《國 家發(fā)展改革委關于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關條款 的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620 號)、《咨詢工程師(投資)管理辦法》(國家發(fā)展改革委 2013 年第 2 號令)同時廢止。

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