一級建造師《項目管理》知識點講解：1Z206053施工合同實施的控制

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　　1Z206050建設(shè)工程施工合同實施

　　1Z206053施工合同實施的控制

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　　在工程實施的過程中要對合同的履行情況進(jìn)行跟蹤與控制，并加強(qiáng)工程變更管理，保證合同的順利履行。

　　一、施工合同跟蹤

　　合同簽訂以后，合同中各項任務(wù)的執(zhí)行要落實到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上，承包單位作為履行合同義務(wù)的主體，必須對合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)的履行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務(wù)的完全履行。

　　施工合同跟蹤有兩個方面的含義。一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)的履行情況進(jìn)行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)本身對合同計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行的跟蹤、檢查與對比。在合同實施過程中二者缺一不可。

　　對合同執(zhí)行者而言，應(yīng)該掌握合同跟蹤的以下方面。

　　(一)合同跟蹤的依據(jù)

　　合同跟蹤的重要依據(jù)是合同以及依據(jù)合同而編制的各種計劃文件;其次還要依據(jù)各種實際工程文件如原始記錄、報表、驗收報告等;另外，還要依據(jù)管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解，如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質(zhì)量檢查等。

　　(二)合同跟蹤的對象

　　1.承包的任務(wù)

　　(1)工程施工的質(zhì)量，包括材料、構(gòu)件、制品和設(shè)備等的質(zhì)量，以及施工或安裝質(zhì)量，是否符合合同要求等;

　　(2)工程進(jìn)度，是否在預(yù)定期限內(nèi)施工，工期有無延長，延長的原因是什么等;

　　(3)工程數(shù)量，是否按合同要求完成全部施工任務(wù)，有無合同規(guī)定以外的施工任務(wù)等;

　　(4)成本的增加和減少。

　　2.工程小組或分包人的工程和工作

　　可以將工程施工任務(wù)分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包完成，工程承包人必須對這些工程小組或分包人及其所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行跟蹤檢查、協(xié)調(diào)關(guān)系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質(zhì)量和進(jìn)度。

　　對專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程，總承包商負(fù)有協(xié)調(diào)和管理的責(zé)任，并承擔(dān)由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負(fù)責(zé)的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。

　　3.業(yè)主和其委托的工程師的工作

　　(1)業(yè)主是否及時、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等;

　　(2)業(yè)主和工程師是否及時給予了指令、答復(fù)和確認(rèn)等;

　　(3)業(yè)主是否及時并足額地支付了應(yīng)付的工程款項。

　　二、合同實施的偏差分析

　　通過合同跟蹤，可能會發(fā)現(xiàn)合同實施中存在著偏差，即工程實施實際情況偏離了工程計劃和工程目標(biāo)，應(yīng)該及時分析原因，采取措施，糾正偏差，避免損失。

　　合同實施偏差分析的內(nèi)容包括以下幾個方面。

　　(一)產(chǎn)生偏差的原因分析

　　通過對合同執(zhí)行實際情況與實施計劃的對比分析，不僅可以發(fā)現(xiàn)合同實施的偏差，而且可以探索引起差異的原因。原因分析可以采用魚刺圖、因果關(guān)系分析圖(表)、成本量差、價差、效率差分析等方法定性或定量地進(jìn)行。

　　(二)合同實施偏差的責(zé)任分析

　　即分析產(chǎn)生合同偏差的原因是由誰引起的，應(yīng)該由誰承擔(dān)責(zé)任。

　　責(zé)任分析必須以合同為依據(jù)，按合同規(guī)定落實雙方的責(zé)任。

　　(三)合同實施趨勢分析

　　針對合同實施偏差情況，可以采取不同的措施，應(yīng)分析在不同措施下合同執(zhí)行的結(jié)果與趨勢，包括：

　　(1)最終的工程狀況，包括總工期的延誤、總成本的超支、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、所能達(dá)到的生產(chǎn)能力(或功能要求)等;

　　(2)承包商將承擔(dān)什么樣的后果，如被罰款、被清算，甚至被起訴，對承包商資信、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等;

　　(3)最終工程經(jīng)濟(jì)效益(利潤)水平。

　　三、合同實施偏差處理

　　根據(jù)合同實施偏差分析的結(jié)果，承包商應(yīng)該采取相應(yīng)的調(diào)整措施，調(diào)整措施可以分為：

　　(1)組織措施，如增加人員投入，調(diào)整人員安排，調(diào)整工作流程和工作計劃等;

　　(2)技術(shù)措施，如變更技術(shù)方案，采用新的高效率的施工方案等;

　　(3)經(jīng)濟(jì)措施，如增加投入，采取經(jīng)濟(jì)激勵措施等;

　　(4)合同措施，如進(jìn)行合同變更，簽訂附加協(xié)議，采取索賠手段等。

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　　四、工程變更管理

　　工程變更一般是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求及標(biāo)準(zhǔn)等作出的變更。

　　(一)工程變更的原因

　　工程變更一般主要有以下幾個方面的原因：

　　(1)業(yè)主新的變更指令，對建筑的新要求，如業(yè)主有新的意圖、修改項目計劃、削減項目預(yù)算等。

　　(2)由于設(shè)計人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計的錯誤，導(dǎo)致圖紙修改。

　　(3)工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實施方案或?qū)嵤┯媱澴兏?

　　(4)由于產(chǎn)生新技術(shù)和知識，有必要改變原設(shè)計、原實施方案或?qū)嵤┯媱?，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責(zé)任的原因造成承包商施工方案的改變;

　　(5)政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護(hù)要求、城市規(guī)劃變動等;

　　(6)由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款。

　　(二)工程變更的范圍

　　根據(jù)FIDIC施工合同條件，工程變更的內(nèi)容可能包括以下幾個方面：

　　(1)改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量;

　　(2)改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|(zhì)量和性質(zhì);

　　(3)改變工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸;

　　(4)刪減任何工作，但要交他人實施的工作除外;

　　(5)任何永久工程需要的任何附加工作、工程設(shè)備、材料或服務(wù);

　　(6)改動工程的施工順序或時間安排。

　　根據(jù)我國《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)第10.1款變更的范圍：

　　除專用合同條款另有約定外，合同履行過程中發(fā)生以下情形的，應(yīng)按照本條約定進(jìn)行變更：

　　(1)增加或減少合同中任何工作，或追加額外的工作;

　　(2)取消合同中任何工作，但轉(zhuǎn)由他人實施的工作除外;

　　(3)改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他特性;

　　(4)改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸;

　　15)改變工程的時間安排或?qū)嵤╉樞颉?/p>

　　(三)工程變更的程序

　　根據(jù)統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。由于工程變更對工程施工過程影響很大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以要十分重視工程變更管理問題。

　　一般工程施工承包合同中都有關(guān)于工程變更的具體規(guī)定。工程變更一般按照如下程序進(jìn)行。

　　1.提出工程變更

　　根據(jù)工程實施的實際情況，以下單位都可以根據(jù)需要提出工程變更：

　　(1)承包商;

　　12)業(yè)主方;

　　13)設(shè)計方。

　　2.工程變更的批準(zhǔn)

　　承包商提出的工程變更，應(yīng)該交予工程師審查并批準(zhǔn);由設(shè)計方提出的工程變更應(yīng)該與業(yè)主協(xié)商或經(jīng)業(yè)主審查并批準(zhǔn);由業(yè)主方提出的工程變更，涉及設(shè)計修改的應(yīng)該與設(shè)計單位協(xié)商，并一般通過工程師發(fā)出。工程師發(fā)出工程變更的權(quán)力，一般會在施工合同中明確約定，通常在發(fā)出變更通知前應(yīng)征得業(yè)主批準(zhǔn)。

　　3.工程變更指令的發(fā)出及執(zhí)行

　　為了避免耽誤工程，工程師和承包人就變更價格和工期補(bǔ)償達(dá)成一致意見之前有必要先行發(fā)布變更指示，先執(zhí)行工程變更工作，然后再就變更價格和工期補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商和確定。

　　工程變更指示的發(fā)出有兩種形式：書面形式和口頭形式。一般情況下要求用書面形式發(fā)布變更指示，如果由于情況緊急而來不及發(fā)出書面指示，承包人應(yīng)該根據(jù)合同規(guī)定要求工程師書面認(rèn)可。

　　根據(jù)工程慣例，除非工程師明顯超越合同權(quán)限，承包人應(yīng)該無條件地執(zhí)行工程變更的指示。即使工程變更價款沒有確定，或者承包人對工程師答應(yīng)給予付款的金額不滿意，承包人也必須一邊進(jìn)行變更工作，一邊根據(jù)合同尋求解決辦法。

　　(四)工程變更的責(zé)任分析與補(bǔ)償要求

　　根據(jù)工程變更的具體情況可以分析確定工程變更的責(zé)任和費用補(bǔ)償。

　　(1)由于業(yè)主要求、政府部門要求、環(huán)境變化、不可抗力、原設(shè)計錯誤等導(dǎo)致的設(shè)計修改，應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。由此所造成的施工方案的變更以及工期的延長和費用的增加應(yīng)該向業(yè)主索賠。

　　(2)由于承包人的施工過程、施工方案出現(xiàn)錯誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計的修改，應(yīng)該由承包人承擔(dān)責(zé)任。

　　(3)施工方案變更要經(jīng)過工程師的批準(zhǔn)，不論這種變更是否會對業(yè)主帶來好處(如工期縮短、節(jié)約費用)。

　　由于承包人的施工過程、施工方案本身的缺陷而導(dǎo)致了施工方案的變更，由此所引起的費用增加和工期延長應(yīng)該由承包人承擔(dān)責(zé)任。

　　業(yè)主向承包人授標(biāo)前(或簽訂合同前)，可以要求承包人對施工方案進(jìn)行補(bǔ)充、修改或作出說明，以便符合業(yè)主的要求。在授標(biāo)后(或簽訂合同后)業(yè)主為了加快工期、提高質(zhì)量等要求變更施工方案，由此所引起的費用增加可以向業(yè)主索賠。

　　由于工程變更所導(dǎo)致的索賠的計算辦法見本書1Z206060的有關(guān)內(nèi)容。

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