2019一級注冊建筑師《建筑經(jīng)濟施工》基礎(chǔ)考點：工程建設(shè)中違法處罰

第七節(jié) 了解對工程建設(shè)中各種違法、違紀行為的處罰規(guī)定

一、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 的相關(guān)罰則

2000 年 1 月 30 日，發(fā)布了 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 ，該條例第一次對執(zhí)行國家強制性標準做出了嚴格的規(guī)定。不執(zhí)行國家強制性標準，就要受到相應(yīng)的處罰。該條例對建筑師的主要要求已于本章第一節(jié)第五條中闡述了，現(xiàn)將違反該條例規(guī)定的相關(guān)罰則摘列如下：

違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設(shè)計單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收。未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定處以罰款;有違法所得的，予以沒收。以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，依照本條第一款規(guī)定處以罰款;有違法所得的，予以沒收。(《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 第六十條)

違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費、設(shè)計費和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款 2 %以上 4 %以下的罰款;可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。(《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 第六十一條)

違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責令改正，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款：

◆　勘察單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察的;

◆　設(shè)計單位未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計的;

◆　設(shè)計單位指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的;

◆　設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計的。

有前款所列行為，造成工程質(zhì)量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書;造成損失的，依法承擔賠償責任。(《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 第六十三條)

建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位的工作人員因調(diào)動工作、退休等原因離開該單位后，被發(fā)現(xiàn)在該單位工作期間違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定，造成重大工程質(zhì)量事故的，仍應(yīng)當依法追究法律責任。(《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 第七十七條)

建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。(《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 第一百三十七條)

二、 《 進一步加強勘察設(shè)計質(zhì)蛋管理的緊急通知 》 規(guī)定

《 建設(shè)部關(guān)于進一步加強勘察設(shè)計質(zhì)量管理的緊急通知 》 中有關(guān)建筑師方面的規(guī)定如下：

各勘察單位要對近三年完成建設(shè)項目的勘察文件，特別要對巖溶、滑坡、崩塌、泥石流、濕陷性土、膨脹巖土等不良地質(zhì)條件建設(shè)場地的勘察文件進行檢查和復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題要及時通知建設(shè)單位并報告建設(shè)管理部門，同時采取切實可行的措施，消除隱患，確保建設(shè)工程的質(zhì)量和安全。

建設(shè)、勘察、設(shè)計和施工單位要認真學習貫徹 《 建筑法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 和 《 建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例 》 等法律法規(guī)，堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則。任何部門或單位不得擅自簡化基本建設(shè)程序。

勘察設(shè)計單位要認真學習和執(zhí)行工程建設(shè)強制性標準。建設(shè)單位不得以任何理由要求勘察設(shè)計單位降低或不執(zhí)行工程建設(shè)強制性標準?？辈煸O(shè)計單位也不得以任何理由遷就建設(shè)單位不遵守國家強制性標準的要求。

禁止勘察設(shè)計單位超越資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承攬勘察、設(shè)計任務(wù)。各級主管部門不得違反國家規(guī)定批準勘察設(shè)計單位超越資質(zhì)等級或業(yè)務(wù)范圍承攬勘察、設(shè)計任務(wù)。不同級別勘察設(shè)計單位之間的合作勘察、設(shè)計，應(yīng)按低級別勘察設(shè)計單位等級和范圍承攬勘察、設(shè)計任務(wù)。

三、 《 實施工程強制性標準監(jiān)督規(guī)定 》 的相關(guān)罰則

建設(shè)單位有下列行為之一的，責令改正，并處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款：

◆　明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的;

◆　明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量的。( 《 實施工程強制性標準監(jiān)督規(guī)定 》 第十六條)

勘察、設(shè)計單位違反工程建設(shè)強制性標準進行勘察、設(shè)計的，責令改正，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。有前款行為，造成工程質(zhì)量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書;造成損失的，依法承擔賠償責任。(《實施工程強制性標準監(jiān)督規(guī)定》第十七條)

違反工程建設(shè)強制性標準造成工程質(zhì)量、安全隱患或者工程事故的，按照 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 》 有關(guān)規(guī)定，對事故責任單位和責任人進行處罰。(《實施工程強制性標準監(jiān)督規(guī)定》第二十條)

《　注冊建筑師條例　》　的相關(guān)罰則

四、 《 注冊建筑師條例 》 的相關(guān)罰則

以不正當手段取得注冊建筑師考試合格資格或者注冊建筑師證書的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會取消考試合格資格或者吊銷注冊建筑師證書;對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 ( 《注冊建筑師條例》第二十九條)

未經(jīng)注冊擅自以注冊建筑師名義從事注冊建筑師業(yè)務(wù)的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款;造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。(《注冊建筑師條例 》 第三十條)

注冊建筑師違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，可以責令停止執(zhí)行業(yè)務(wù)或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：

◆　以個人名義承接注冊建筑師業(yè)務(wù)、收取費用的;

◆　同時受聘于兩家以上建筑設(shè)計單位執(zhí)行業(yè)務(wù)的;

◆　在建筑設(shè)計或者相關(guān)業(yè)務(wù)中侵犯他人合法權(quán)益的;

◆　準許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的;

◆　二級注冊建筑師以一級注冊建筑師的名義執(zhí)行業(yè)務(wù)或者超越國家規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)行業(yè)務(wù)的。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十一條)

因建筑設(shè)計質(zhì)量不合格發(fā)生重大責任事故，造成重大損失的，對該建筑設(shè)計負有直接責任的注冊建筑師，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令停止執(zhí)行業(yè)務(wù);情節(jié)嚴重的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區(qū)、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十二條)

違反本條例規(guī)定，未經(jīng)注冊建筑師同意擅自修改其設(shè)計圖紙的，由縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門責令糾正;造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。(《注冊建筑師條例 》 第三十三條)

違反本條例規(guī)定的，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十四條)

五、 《 工程建設(shè)中若干違法行為處罰規(guī)定 》 的相關(guān)規(guī)定

為了懲處工程建設(shè)違法違紀行為，維護建筑市場秩序，確保工程質(zhì)量，根據(jù) 《 建筑法 》 和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，建設(shè)部制定了 《 工程建設(shè)中若干違法行為處罰規(guī)定 》 。以下將與建筑師有關(guān)的條文摘列如下：

勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書。任何單位和個人都不得違法頒發(fā)或以欺騙手段領(lǐng)取資質(zhì)證書和執(zhí)業(yè)資格證書。對以欺騙手段獲取執(zhí)業(yè)資格證書的責任人的處理：吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊，并處罰款。 ( 《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第四條)

禁止勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位將承包的工程或承接的工程轉(zhuǎn)包或違法分包。

( 1 )對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計、施工單位的處理：

◆　責令改正，勘察設(shè)計文件無效，沒收違法所得，并處罰款;責令停業(yè)整頓;將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù);

◆　再次轉(zhuǎn)包或違法分包的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級;發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書;

◆　對于不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或違法分包的單位承擔連帶賠償責任。

( 2 )對違反本條規(guī)定接受轉(zhuǎn)包或接受違法分包單位的處理：

◆　予以警告，并處罰款;

◆　將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

(《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第六條)

勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須依法取得資質(zhì)證書后，方可從事相應(yīng)的建筑活動。建設(shè)單位應(yīng)將工程發(fā)包或委托給具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書的單位。未取得相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書的，不得從事相應(yīng)的建筑活動。違反本條規(guī)定承接勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的單位和個人的處理：

◆　依法予以取締，勘察、設(shè)計文件無效;

◆　沒收違法所得，并處罰款。

( 《 工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第七條)

建設(shè)單位應(yīng)將工程發(fā)包或委托給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位?？辈臁⒃O(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動，不得越級或超范圍承接工程任務(wù)。對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位的處理如下：

◆　責令改正，予以警告;勘察設(shè)計文件無效，沒收違法所得，并處罰款;責令停業(yè)整頓;將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù);

◆　對于再次越級或超范圍承接任務(wù)或發(fā)生重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級;造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

(《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第八條)

禁止勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位及其人員轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)資格證書、職稱證書、或者以其他方式允許他人以本單位或本人名義承接工程任務(wù)。

( 1 )對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位的處理：

責令改正，予以警告，沒收違法所得，設(shè)計文件無效，并處罰款;責令停業(yè)整頓，將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù);造成重大事故的，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級;造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

( 2 )對違反本條規(guī)定的勘察設(shè)計執(zhí)業(yè)注冊人員或非執(zhí)業(yè)注冊的其他專業(yè)技術(shù)人員的處理：

對于轉(zhuǎn)讓、出借執(zhí)業(yè)資格證書、職稱證書，允許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)，或者在非本人執(zhí)業(yè)單位編制的勘察設(shè)計文件上加蓋印章和簽字的;責令停止違法行為，沒收違法所得，處以違法所得五倍以下罰款，并處停止執(zhí)業(yè)一年;情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊。對非執(zhí)業(yè)注冊的專業(yè)技術(shù)人員，處以罰款。

(《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第九條)

勘察、設(shè)計文件應(yīng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和工程質(zhì)量、安全標準、勘察設(shè)計技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。施工單位必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工。建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計、施工違反法律、行政法規(guī)和工程質(zhì)量、安全標準的規(guī)定。對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位和責任人的處理：

◆　勘察設(shè)計文件無效，予以警告，沒收違法所得，并處罰款，責令停業(yè)整頓;

◆　造成重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級;造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書;

◆　對于不執(zhí)行強制性技術(shù)標準負有直接責任的執(zhí)業(yè)注冊人員，停止執(zhí)業(yè)一年;造成重大事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊。

(《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第十條)

設(shè)計文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當注明其規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標準。施工單位必須按照工程設(shè)計要求，施工技術(shù)標準和合同的約定，對于建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行檢驗，不合格的不得使用。對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位和責任人的處理：

◆　對于在設(shè)計文件中指定使用不符合國家規(guī)定質(zhì)量標準的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的責令改正，處以罰款，責令停業(yè)整頓，造成損失的應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任;

◆　造成重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級，對執(zhí)業(yè)注冊人員停止執(zhí)業(yè)一年;造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書和責任人的執(zhí)業(yè)資格證書，個人五年內(nèi)不予注冊。

(《工程建設(shè)若干違法行為處罰規(guī)定 》 第十一條)

六、 《 建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 相關(guān)罰則

依法必須招標的建筑工程項目，招標人自行組織招標的，未在發(fā)布招標公告的或招標邀請書 15 日前到縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案，或者委托招標代理機構(gòu)進行招標的，招標人未在委托合同簽訂后巧日內(nèi)到縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門責令改正，并可處以 1 萬元以上 3 萬元以下罰款。(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第二十五條)

招標人未在中標方案確定之日起15日內(nèi)，向縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門提交招標投標情況的書面報告的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門責令改正，并可處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第二十六條)

招標人將必須進行設(shè)計招標的項目不招標的，或?qū)⒈仨氝M行招標的項目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門責令其限期改正，并可處以項目合同金額 5 ‰以上 10 ‰以下的罰款。(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第二十七條)

招標代理機構(gòu)有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市地方人民政府建設(shè)行政主管部門處 5 萬元以上 25 萬元以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市地方人民政府建設(shè)行政主管部門暫停直至取消代理機構(gòu)資格;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

◆　在開標前泄漏應(yīng)當保密的與招標有關(guān)的清況和資料的;

◆　與招標人或者投標人串通損害國家利益、社會公眾利益或投標人利益的。

前款所列行為影響中標結(jié)果的，中標結(jié)果無效。

(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第二十八條)

投標人相互串通投標，或者以向招標人、評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，由縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門處中標項目金額 5‰以上 10 ‰以下的罰款;情節(jié)嚴重的，取消一至二年內(nèi)參加依法必須進行招標的工程項目設(shè)計招標的投標資格，并予以公告。(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第二十九條)

評標委員會成員收受投標人財物或其他好處，或者向他人透露投標方案評審有關(guān)情況的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門給予警告，沒收收受財物，并可處以 3000 元以上 5 萬元以下的罰款。(《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法 》 第三十條)

《建筑安裝工程費用項目組成》

一、《費用項目組成》調(diào)整的主要內(nèi)容：

(一)建筑安裝工程費由直接費、間接費、利潤和稅金組成。

(二)為適應(yīng)建筑安裝工程招標投標競爭定價的需要，將原其他直接費和臨時設(shè)施費以及原直接費中屬工程非實體消耗費用合并為措施費。措施費可根據(jù)專業(yè)和地區(qū)的情況自行補充。

(三)將原其他直接費項下對建筑材料、構(gòu)件和建筑安裝物進行一般鑒定、檢查所發(fā)生的檢驗試驗費列入材料費。

(四)將原現(xiàn)場管理費、企業(yè)管理費、財務(wù)費和其他費用合并為間接費。根據(jù)國家建立社會保障體系的有關(guān)要求，在規(guī)費中列出社會保障相關(guān)費用。

(五)原計劃利潤改為利潤。

工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定

第四條 使用國有資金投資項目的范圍包括：

(一)使用各級財政預(yù)算資金的項目;

(二)使用納入財政管理的各種政府性專項建設(shè)基金的項目;

(三)使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實際擁有控制權(quán)的項目。

第七條 本規(guī)定第二條至第六條規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，包括項目

的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

(一)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;

(二)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣 以上的;

(三)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣 以上的;

(四)單項合同估算價低于第(一)、(二)、(三)項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

第八條 建設(shè)項目的勘察、設(shè)計，采用特定專利或者專有技術(shù)的，或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的，經(jīng)項目主管部門批準，可以不進行招標。

第九條 依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當公開招標。招標投標活動不受地區(qū)、部門的限制，不得對潛在投標人實行歧視待遇。

第三十七條　評標由招標人依法組建的評標委員會負責。

依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的老師組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的老師不得少于成員總數(shù)的三分之二。

前款老師應(yīng)當從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專水平，由招標人從國務(wù)院有關(guān)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門提供的老師名冊或者招標代理機構(gòu)的老師庫內(nèi)的相關(guān)專業(yè)的老師名單中確定;一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。

與投標人有利害關(guān)系的人不得進入相關(guān)項目的評標委員會;已經(jīng)進入的應(yīng)當更換。

評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應(yīng)當保密。

第三十九條　評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容