2012年銀行個人理財輔導(dǎo)：相關(guān)法律法規(guī)(五)

更新時間：2012-03-15 09:36:40 來源：|0

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　　五、證券法$lesson$

　　1、概述

　　2、基本原則：

　　(1) 公開、公平、公正

　　(2)自愿有償

　　(3)合法原則

　　(4)分業(yè)經(jīng)營

　　(5)保護投資者合法權(quán)益

　　3、證券機構(gòu)

　　(1)交易所

　　(2)證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　例題：以下屬于證券法基本原則的有()

　　A 公開、公平、公正原則 B 自愿、有償、誠實信用的原則

　　C 合法原則 D 混業(yè)經(jīng)營的原則 E 分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理的原則

　　例題：()是由國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　A 綜合類證券公司 B 經(jīng)紀(jì)類證券公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C 證券交易服務(wù)機構(gòu) D 證券交易所

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