銀行《個人理財》個人理財業(yè)務(wù)合規(guī)性資料(3)
更新時間：2011-09-26 09:19:55
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二、客戶的合規(guī)性管理$lesson$
1、客戶的準(zhǔn)入管理
保證收益型理財計劃的起點金額人民幣應(yīng)在5萬元以上，外幣應(yīng)在5000美元以上;其他理財計劃和投資產(chǎn)品的銷售起點金額不低于保證收益型理財計劃的起點金額。
2、客戶的基本條件
(1)客戶的個人或家庭金融資產(chǎn)數(shù)量
(2)重要人士標(biāo)準(zhǔn)
3、客戶的限制性條件
客戶用本人實名并能提供有效的身份證明，均可以成為個人理財計劃的客戶。
4、客戶的違法責(zé)任
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