個(gè)人理財(cái) 學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之：合規(guī)性管理(6)
更新時(shí)間：2011-06-15 11:02:37
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二、客戶的合規(guī)性管理
1、客戶的準(zhǔn)入管理
保證收益型理財(cái)計(jì)劃的起點(diǎn)金額人民幣應(yīng)在5萬(wàn)元以上，外幣應(yīng)在5000美元以上;其他理財(cái)計(jì)劃和投資產(chǎn)品的銷售起點(diǎn)金額不低于保證收益型理財(cái)計(jì)劃的起點(diǎn)金額。
2、客戶的基本條件
(1)客戶的個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)數(shù)量
(2)重要人士標(biāo)準(zhǔn)
3、客戶的限制性條件
客戶用本人實(shí)名并能提供有效的身份證明，均可以成為個(gè)人理財(cái)計(jì)劃的客戶。
4、客戶的違法責(zé)任
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