2011《銀行公共基礎》復習資料：銀行管理(12)
更新時間：2011-03-04 12:58:54
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4.5合規(guī)管理(新增內(nèi)容) $lesson$
4.5.1合規(guī)管理的相關概念
合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。
合規(guī)風險
合規(guī)管理部門
4.5.2合規(guī)管理的目標
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。
合規(guī)風險管理的目標是建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;
(3)合規(guī)風險管理計劃;
(4)合規(guī)風險識別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓與教育制度。
4.5.4合規(guī)管理部門職責
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