2020年初級(jí)銀行從業(yè)資格《個(gè)人理財(cái)》易錯(cuò)考點(diǎn):法律責(zé)任
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法律責(zé)任
《辦法》針對(duì)以下幾種情形作出了明確的法律責(zé)任規(guī)定:
1.商業(yè)銀行違規(guī)銷售的,中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
2.情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
3.有下列情形之一的,除相關(guān)監(jiān)管措施外,還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān):
(1)違規(guī)開展理財(cái)產(chǎn)品銷售造成客戶或銀行重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(2)泄露或不當(dāng)使用客戶個(gè)人資料和交易記錄造成嚴(yán)重后果的;
(3)挪用客戶資產(chǎn)的;
(4)利用理財(cái)業(yè)務(wù)從事洗錢、逃稅等違法犯罪活動(dòng)的。
(5)其他嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的。
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