2020上半年初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點:合規(guī)管理
更新時間:2020-03-03 17:19:52
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初級銀行職業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
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當前,銀行業(yè)金融機構(gòu)普遍實施風險為本的合規(guī)管理做法,并把合規(guī)管理作為銀行業(yè)金融機構(gòu)一項核心的風險管理活動。
合規(guī)風險管理的簡稱為合規(guī)管理,是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風險,主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。合規(guī)管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進全面風險管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營。
為提高合規(guī)風險管理的有效性,實行安全穩(wěn)健運行,合規(guī)管理需要重點做好以下工作:
(1)建設(shè)強有力的合規(guī)文化; | 形成良好的合規(guī)文化,這對于商業(yè)銀行有效管理包括合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險至關(guān)重要。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任,并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。 |
(2)建立有效的合規(guī)風險管理體系; | 商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風險管理體系,包括以下基本要素:①合規(guī)政策;②合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;③合規(guī)風險管理計劃;④合規(guī)風險識別和管理流程;⑤合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。 |
(3)建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度。 | ①建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度,體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。②建立有效的合規(guī)問責制度,嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進經(jīng)營管理流程,適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。③建立誠信舉報制度,鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為,并充分保護舉報人。 |
根據(jù)歷年銀行報名規(guī)律,小編預(yù)測2020年上半年初級銀行從業(yè)資格報名時間大概在3月份啟動。從目前疫情防控角度來看,銀行報名時間有可能會推遲。至于推遲到什么時間,大家可以訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒來獲取2020上半年初級銀行從業(yè)資格報名時間,報名開始前將及時收到短信通知。
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