2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十五章講義：反洗錢的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé)

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【考點(diǎn)11】反洗錢的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及職責(zé)

2006年10月31日，通過了《中華人民共和國反洗錢法》，自2007年1月1日起施行。

(一)中國人民銀行的反洗錢職責(zé)

1.指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測；

2.制定或者會(huì)同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章；

3.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況；

4.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)；

5.接受單位和個(gè)人對(duì)洗錢活動(dòng)的舉報(bào)；

6.向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)；

7.向國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)定期通報(bào)反洗錢工作情況；

8.根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，代表中國政府與外國政府和有關(guān)國際組織開展反洗錢合作；

9.法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

(二)銀監(jiān)會(huì)的反洗錢職責(zé)

銀監(jiān)會(huì)的反洗錢監(jiān)管職責(zé)主要有：

1.參與制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章；(不是主導(dǎo)作用)

2.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求；

3.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告；

4.審查新設(shè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案，對(duì)于不符合《反洗錢法》規(guī)定的設(shè)立申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)：

5.法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

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