2019年下半年中級銀行從業(yè)資格《銀行管理》教材目錄

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2019年下半年銀行從業(yè)資格報名即將開始，距離報名入口開通還有幾天時間，想要報考2019下半年銀行從業(yè)資格的考生可填寫“ 免費預約短信提醒”屆時環(huán)球網(wǎng)校會以短信形式為大家推送2019下半年銀行從業(yè)資格報名時間提醒，避免大家錯過報名時間!~備考階段考生可以參考以下考試教材進行有針對性的復習。

內(nèi)容簡介：《銀行管理(中級)》教材主要面向我國各類銀行業(yè)金融機構(gòu)擬取得董事和高級管理人員(主要為銀行機構(gòu)支行行長以上董事和高級管理人員)以及對銀行業(yè)經(jīng)營管理專業(yè)知識有學習研究興趣的其他人員。教材內(nèi)容緊扣考試大綱，涵蓋了銀行業(yè)中級管理人員應當具備的知識、經(jīng)驗、能力，包括銀行業(yè)運行環(huán)境、銀行業(yè)監(jiān)管體系與監(jiān)管規(guī)則、銀行主要業(yè)務與創(chuàng)新、銀行經(jīng)營與管理以及銀行業(yè)消費者保護等內(nèi)容，尤其是重點幫助應考人員學習、理解、把握和提升公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風險管理等方面的知識和能力。

教材目錄：

第1章宏觀經(jīng)濟金融環(huán)境

1. 1 宏觀經(jīng)濟

1. 1. 1 經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)

1. 1. 2 我國經(jīng)濟政策體系

1. 1. 3 新時代金融工作的總體要求

1. 2 財政、貨幣政策

1. 2. 1 財政政策

1. 2. 2 貨幣政策

1. 3 監(jiān)管政策

1. 3. 1 服務實體經(jīng)濟

1. 3. 2 防范金融風險

1. 3. 3 擴大對外開放

第2章監(jiān)管概述

2. 1 金融監(jiān)管沿革

2. 1. 1 金融監(jiān)管理論基礎(chǔ)

2. 1. 2 西方金融監(jiān)管的歷史沿革

2. 1. 3 中國金融監(jiān)管的歷史沿革

2.2 國際監(jiān)管改革概述

2.2. 1 國際組織銀行監(jiān)管改革

2.2.2 美國金融監(jiān)管發(fā)展歷程

2.2. 3 歐盟金融監(jiān)管發(fā)展歷程

2.2.4 英國金融監(jiān)管發(fā)展歷程

2.3 監(jiān)管理念

2. 3. 1 監(jiān)管目標、理念與標準

2.3.2 監(jiān)管新舉措

2.4監(jiān)管指標

2.4. 1 監(jiān)管類指標

2.4.2 監(jiān)測類指標

第3章市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查

3. 1 市場準入

3. 1. 1 市場準入國際監(jiān)管規(guī)則

3. 1. 2 我國銀行業(yè)市場準入法規(guī)體系

3. 1. 3 行政許可實施程序

3. 1. 4 機構(gòu)準入

3. 1. 5 業(yè)務準入

3. 1. 6 董事(理事)和高級管理人員任職資格管理

3.2 非現(xiàn)場監(jiān)管

3.2. 1 非現(xiàn)場監(jiān)管概述

3.2.2 非現(xiàn)場監(jiān)管流程

3.2. 3 系統(tǒng)性區(qū)域性風險的非現(xiàn)場監(jiān)管

3.2.4 并表非現(xiàn)場監(jiān)管

3. 3 現(xiàn)場檢查

3. 3. 1 現(xiàn)場檢查概述

3.3.2 現(xiàn)場檢查的原則

3.3.3 現(xiàn)場檢查的實施流程

第4章監(jiān)管措施、行政處罰與行政救濟

4. 1 監(jiān)管強制措施

4. 1. 1 部分國家和地區(qū)對監(jiān)管強制措施的規(guī)定

4. 1. 2 我國監(jiān)管強制措施的類型

4. 1. 3 實施監(jiān)管強制措施的前提條件

4. 1. 4 實施監(jiān)管強制措施的程序

4.2 行政處罰

4.2. 1 行政處罰的原則

4. 2.2 行政處罰的種類

4.2.3 行政處罰的程序及實施

4.3 金融犯罪

4. 3. 1 金融犯罪概述

4. 3.2 常見的金融犯罪行為

4. 3.3 金融犯罪的典型案例

4.4 行政復議和訴訟

4.4. 1 行政復議

4.4.2 行政訴訟

第5章負債業(yè)務

5. 1 負債業(yè)務概述

5. 1. 1 負債業(yè)務的特征及管理原則

5. 1. 2 負債業(yè)務的主要風險

5.2 存款業(yè)務

5.2. 1 對公存款

5.2.2 儲蓄存款

5. 2.3 保證金存款

5. 3 其他負債業(yè)務

5. 3. 1 同業(yè)存放

5.3.2 同業(yè)拆入

5.3. 3 債券融資

5. 3.4 向中央銀行借款

第6章資產(chǎn)業(yè)務

6. 1 資產(chǎn)業(yè)務概述

6. 1. 1 基本概念

6. 1.2 貸款業(yè)務概述

6. 1. 3 投資業(yè)務概述

6.2 貸款業(yè)務

6.2. 1 流動資金貸款

6.2.2 固定資產(chǎn)貸款

6.2.3 項目融資

6.2.4 銀團貸款

6.2.5 并購貸款

6.2.6 貿(mào)易融資

6.2. 7 個人貸款

6.3 債券投資業(yè)務

6. 3. 1 基本概念

6.3.2 債券投資的主要風險

6.3. 3 債券投資管理基本原則

6.3.4 債券投資的監(jiān)管要求

6.4 同業(yè)投資業(yè)務

6.4. 1 同業(yè)投資的定義與分類

6.4.2 同業(yè)投資的監(jiān)管要求

第7章其他業(yè)務

7. 1 其他業(yè)務概述

7.2 支付結(jié)算業(yè)務

7.2. 1 基本概念

7. 2.2 主要風險點

7. 2.3 監(jiān)管要求

7. 3 銀行卡業(yè)務

7. 3. 1 基本概念

7. 3.2 主要風險點

7. 3. 3 監(jiān)管要求

7.4 擔保類業(yè)務

7.4. 1 基本概念

7.4.2 主要風險點

7.4.3 監(jiān)管要求

7.5 貸款承諾業(yè)務

7.5.1基本概念

7.5.2主要風險點

7.5.3監(jiān)管要求

7.6理財業(yè)務

7.6.1基本概念

7.6.2主要風險點

7.6.3監(jiān)管要求

7.7同業(yè)業(yè)務

7.7.1基本概念

7.7.2主要風險點

7.7.3監(jiān)管要求

7.8委托貸款

7.8.1基本概念

7.8.2主要風險點

7.8.3監(jiān)管要求

7.9衍生品交易業(yè)務

7.9.1基本概念

7.9.2主要風險點

7.9.3監(jiān)管要求

7.10外匯業(yè)務

7.10.1基本概念

7.10.2主要風險點

7.10.3監(jiān)管要求

第8章公司治理

8.1商業(yè)銀行公司治理概述

8.1.1商業(yè)銀行公司治理概念

8.1.2國內(nèi)外商業(yè)銀行公司治理的發(fā)展

8.1.3商業(yè)銀行公司治理原則和目標

8.2商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)

8.2.1股東和股東大會

8.2.2董事會

8.2.3監(jiān)事會

8.3董事、監(jiān)事、高級管理人員

8.3.1董事

8.3.2監(jiān)事

8.3.3高級管理人員

8.3.4激勵約束機制

8.4股權(quán)管理

8.4.1股權(quán)管理的意義

8.4.2股權(quán)管理的國際監(jiān)管要求

8.4.3我國關(guān)于商業(yè)銀行股權(quán)管理的法規(guī)體系

8.4.4股權(quán)管理主要內(nèi)容

8.4.5非金融企業(yè)投資金融機構(gòu)的特別規(guī)定

8.5關(guān)聯(lián)交易

8.5.1關(guān)聯(lián)方認定

8.5.2關(guān)聯(lián)交易認定

8.5.3關(guān)聯(lián)交易管理

8.6信息披露

8.6.1基本要求

8.6.2披露內(nèi)容

8.6.3股權(quán)信息披露要求

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第9章全面風險管理

9.1全面風險管理概述

9.1.1全面風險管理的原則

9.1.2全面風險管理的主要要素

9.2全面風險管理架構(gòu)、策略、政策與程序

9.2.1全面風險管理架構(gòu)

9.2.2風險管理策略、風險偏好和風險限額

9.2.3風險管理政策和程序

9.3全面風險管理的管控手段

9.3.1信用風險

9.3.2市場風險

9.3.3操作風險

93.4流動性風險

9.3.5國別風險

9.3.6聲譽風險

9.3.7法律風險

9.3.8戰(zhàn)略風險

第10章內(nèi)部控制、合規(guī)管理和審計

10.1內(nèi)部控制

10.1.1商業(yè)銀行內(nèi)部控制的演進

10.1.2內(nèi)部控制的定義、目標和基本原則

10.1.3內(nèi)部控制的職責、措施和保障

10.1.4內(nèi)部控制評價

10.1.5內(nèi)部控制監(jiān)督

10.1.6從業(yè)人員管理

10.2合規(guī)管理

10.2.1合規(guī)管理概述

10.2.2合規(guī)管理的流程

10.2.3合規(guī)管理的基本機制

10.2.4合規(guī)文化建設(shè)

10.3反洗錢

10.3.1反洗錢概述

10.3.2反洗錢的國際監(jiān)管趨勢

10.3.3反洗錢的監(jiān)管框架

10.3.4反洗錢義務的主要內(nèi)容

10.4商業(yè)銀行內(nèi)外部審計

10.4.1內(nèi)部審計

10.4.2外部審計

第11章資本管理

11.1資本管理概述

11.1.1資本的定義與分類

11.1.2不同資本之間的關(guān)系

11.1.3經(jīng)濟資本管理

11.2資本監(jiān)管規(guī)則的演變

11.2.1巴塞爾協(xié)議

11.2.2巴塞爾資本協(xié)議在中國的實施

11.3我國銀行業(yè)的資本監(jiān)管

11.3.1資本監(jiān)管框架

11.3.2監(jiān)管資本的構(gòu)成與補充

11.3.3風險加權(quán)資產(chǎn)的計量

11.3.4內(nèi)部資本評估程序

11.3.5信息披露

11.3.6監(jiān)督檢查

第12章資產(chǎn)負債管理

12.1國內(nèi)外資產(chǎn)負債管理概述

12.1.1資產(chǎn)負債管理定義與內(nèi)涵

12.1.2國內(nèi)外資產(chǎn)負債管理的演變進程

12.1.3資產(chǎn)負債管理的目標與原則

12.1.4商業(yè)銀行資產(chǎn)負債管理工具

12.2資產(chǎn)負債管理具體內(nèi)容

12.2.1資產(chǎn)負債管理計劃的構(gòu)成與編制

12.2.2信貸計劃管理

12.2.3資產(chǎn)負債組合結(jié)構(gòu)優(yōu)化

12.2.4資產(chǎn)負債監(jiān)測分析

12.3內(nèi)外部定價管理

12.3.1外部利率定價管理

12.3.2內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價管理

12.4利率風險管理

12.4.1國內(nèi)銀行利率風險管理情況

12.4.2我國的利率風險監(jiān)管制度要求

第13章流動性風險管理

13.1商業(yè)銀行流動性風險管理概述

13.1.1流動性風險

13.1.2加強流動性風險管理的必要性

13.2國際金融危機后國際流動性風險監(jiān)管改革

13.2.1國際公認的流動性風險監(jiān)管定性標準

13.2.2全球統(tǒng)一的流動性風險監(jiān)管定量標準

13.2.3信息披露要求

13.3我國的流動性風險監(jiān)管要求

13.3.1我國商業(yè)銀行流動性風險管理實踐

13.3.2我國的流動性風險監(jiān)管規(guī)制沿革

13.3.3流動性風險管理要求

13.3.4流動性風險監(jiān)管指標和監(jiān)測工具

第14章經(jīng)營績效管理

14.1績效管理

14.1.1績效管理概述

14.1.2績效考評指標體系與結(jié)果應用

14.1.3對績效考評的監(jiān)管要求

14.2薪酬管理

14.2.1薪酬管理概述

14.2.2對穩(wěn)健薪酬的監(jiān)管要求

14.3盈利管理

14.3.1商業(yè)銀行盈利管理概況

14.3.2對盈利管理的監(jiān)管要求

14.3.3相關(guān)計算方法和數(shù)據(jù)分析

第15章信息科技管理

15.1信息科技管理基本情況

15.1.1銀行業(yè)信息科技發(fā)展

15.1.2銀行信息科技管理

15.1.3信息科技風險特點

15.2信息科技風險與監(jiān)管

15.2.1信息科技監(jiān)管目標

15.2.2監(jiān)管原則

15.2.3監(jiān)管方式

15.2.4監(jiān)管要求

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2019年下半年銀行從業(yè)資格報名即將開始，距離報名入口開通還有幾天時間，想要報考2019下半年銀行從業(yè)資格的考生可填寫“ 免費預約短信提醒”屆時環(huán)球網(wǎng)校會以短信形式為大家推送2019下半年銀行從業(yè)資格報名時間提醒，避免大家錯過報名時間!~備考階段考生可以參考以下考試教材進行有針對性的復習。

第16章開發(fā)銀行與政策性銀行業(yè)務與監(jiān)管

16.1概述

16.1.1政策性銀行改革

6.1.2開發(fā)銀行和政策性銀行職能定位

16.2開發(fā)銀行和政策性銀行經(jīng)營與管理

16.2.1業(yè)務范圍

16.2.2公司治理

16.2.3風險管理

16.2.4內(nèi)部控制

16.2.5資本管理

16.2.6激勵約束

16.3開發(fā)銀行和政策性銀行監(jiān)管

16.3.1市場準入

16.3.2監(jiān)管政策

第17章金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務與監(jiān)管

17.1概述

17.1.1行業(yè)發(fā)展情況概述

17.1.2功能定位

17.2金融資產(chǎn)管理公司經(jīng)營與管理

17.2.1不良資產(chǎn)業(yè)務

17.2.2投資業(yè)務

17.2.3中間業(yè)務

7.3金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管

17.3.1業(yè)務監(jiān)管

17.3.2資本監(jiān)管

17.3.3風險監(jiān)管

17.3.4并表監(jiān)管(集團監(jiān)管)

174金融資產(chǎn)投資公司業(yè)務與監(jiān)管

17.4.1業(yè)務范圍

17.4.2經(jīng)營規(guī)則

第18章信托公司業(yè)務與監(jiān)管

18.1概述

18.1.1信托基礎(chǔ)

18.1.2信托行業(yè)概況

18.2信托公司經(jīng)營與管理

18.2.1信托業(yè)務

18.2.2固有業(yè)務

18.2.3內(nèi)部控制與風險管理

18.3信托監(jiān)管

18.3.1市場準入與監(jiān)管評級

18.3.2風險監(jiān)管

18.3.3業(yè)務監(jiān)管

18.3.4信托業(yè)保障基金與信托產(chǎn)品登記機制

第19章企業(yè)集團財務公司業(yè)務與監(jiān)管

19.1概述

19.1.1企業(yè)集團財務公司行業(yè)概況

19.1.2企業(yè)集團財務公司功能定位

19.2企業(yè)集團財務公司經(jīng)營與管理

19.2.1資產(chǎn)類業(yè)務

19.2.2負債類業(yè)務

19.2.3中間業(yè)務

19.2.4企業(yè)集團財務公司業(yè)務創(chuàng)新

19.2.5內(nèi)部控制與風險管理

19.3企業(yè)集團財務公司監(jiān)管

19.3.1市場準入

19.3.2監(jiān)管政策

第20章金融租賃公司業(yè)務與監(jiān)管

20.1概述

20.1.1金融租賃行業(yè)概述

20.1.2金融租賃行業(yè)的功能定位

20.2金融租賃公司經(jīng)營與管理

20.2.1融資租賃業(yè)務

20.2.2業(yè)務與創(chuàng)新

20.2.3內(nèi)部控制與風險管理

20.3金融租賃公司監(jiān)管

20.3.1市場準入

20.3.2主要監(jiān)管政策

第21章汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司業(yè)務與監(jiān)管

21.1概述

21.1.1三類非銀機構(gòu)概況

21.1.2三類非銀機構(gòu)功能定位

21.2三類非銀機構(gòu)經(jīng)營與管理

21.2.1主營業(yè)務

21.2.2業(yè)務創(chuàng)新

21.3三類非銀機構(gòu)監(jiān)管

21.3.1市場準入

21.3.2監(jiān)管政策

第22章金融創(chuàng)新管理

22.1金融創(chuàng)新趨勢

22.1.1金融創(chuàng)新的定義

22.1.2金融創(chuàng)新的原則

22.1.3金融創(chuàng)新的趨勢

22.2金融創(chuàng)新實踐

22.2.1組織架構(gòu)創(chuàng)新

22.2.2業(yè)務模式創(chuàng)新

22.2.3金融互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新

22.3金融創(chuàng)新管理與監(jiān)管

22.3.1金融創(chuàng)新管理

22.3.2金融創(chuàng)新監(jiān)管

第23章銀行業(yè)消費者權(quán)益保護

23.1國際金融消費者保護現(xiàn)狀概況

23.1.1金融消費者的界定

23.1.2金融消費者保護法律體系

23.1.3金融消費者保護監(jiān)管體系

23.1.4金融消費者保護監(jiān)管措施

23.1.5金融消費者投訴處理

23.1.6金融知識宣傳教育

23.1.7G20金融消費者保護十項基本原則

23.2我國銀行業(yè)消費者權(quán)益保護概述

23.2.1銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的發(fā)展與挑戰(zhàn)

23.2.2銀行業(yè)消費者的主要權(quán)利

23.2.3銀行對消費者的主要義務

23.2.4銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的實施

23.3主要銀行業(yè)務的消費者權(quán)益保護

23.3.1儲蓄消費者權(quán)益保護

23.3.2支付結(jié)算消費者權(quán)益保護

23.3.3銀行卡消費者權(quán)益保護

23.3.4個人貸款消費者權(quán)益保護

23.3.5代收代付業(yè)務消費者權(quán)益保護

23.3.6電子銀行消費者權(quán)益保護

23.3.7理財產(chǎn)品消費者權(quán)益保護

23.4消費者投訴處理

23.4.1投訴途徑

23.4.2投訴分類

23.4.3投訴處理基本要求

23.4.4一般性投訴處理

3.4.5重大投訴處理

23.5銀行業(yè)金融機構(gòu)社會責任概述

3.5.1銀保監(jiān)會指導銀行業(yè)履行社會責任

23.5.2綠色金融

23.5.3普惠金融

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