銀行《法律法規(guī)》第十章公司治理與內(nèi)部控制第3節(jié)合規(guī)管理內(nèi)容

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　　大綱概述：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　(一)熟悉并掌握銀行公司治理的主要內(nèi)容;

　　(二)掌握銀行內(nèi)部控制的目標、原則、措施及保障體系的主要內(nèi)容;

　　(三)了解并掌握合規(guī)管理的主要內(nèi)容。

第十章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第三節(jié) 合規(guī)管理

　　一、合規(guī)管理相關(guān)概念

　　合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。

　　合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　合規(guī)管理，是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風險，主動預防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。

　　合規(guī)管理目標：通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　二、合規(guī)管理的重點內(nèi)容

　　1.建設(shè)強有力的合規(guī)文化

　　2.建立有效的合規(guī)風險管理體系

　　3.建立有利于合規(guī)風險管理的基本制度

　　主要包括合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度

　　三、合規(guī)管理體系基本要素

　　基本要素包括：

　　(1)合規(guī)政策;

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;

　　(3)合規(guī)風險管理計劃;

　　(4)合規(guī)風險識別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓與教育制度。

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