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2017下半年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)1

更新時(shí)間:2017-09-12 16:17:34 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽91收藏9

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摘要   【摘要】2017年下半年理財(cái)規(guī)劃師考試即將開始考試,目前正在備考中,環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供"2017下半年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)1,請(qǐng)理財(cái)規(guī)劃師考生認(rèn)真閱讀下文。  相關(guān)推薦:各省市2017年

  【摘要】2017年下半年理財(cái)規(guī)劃師考試即將開始考試,目前正在備考中,環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為您提供"2017下半年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)1”,請(qǐng)理財(cái)規(guī)劃師考生認(rèn)真閱讀下文。

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  1.下列哪些行為,違背了理財(cái)規(guī)劃職業(yè)道德中的保密原則?( BCD )

  (A)趙先生接受客戶李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

  (E)趙先生沒有向客戶說明提供理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)方式(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶資料包括收集客戶的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問題是了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率

  (E)綜合客戶信息,為客戶制作出理財(cái)規(guī)劃建議書是理財(cái)規(guī)劃的最后一個(gè)步驟

  3. 計(jì)算凈現(xiàn)金流量,應(yīng)考慮下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購買股票

  (E)變賣房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的三架馬車是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣出有價(jià)證券

  (D)買入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率
  環(huán)球網(wǎng)校友情提示2017下半年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)1之外的更多理財(cái)規(guī)劃師相關(guān)復(fù)習(xí)資料,請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道,除此之外,在環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師論壇,將有更多理財(cái)規(guī)劃師考友與您一起交流考試信息。

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  1.下列哪些行為,違背了理財(cái)規(guī)劃職業(yè)道德中的保密原則?( BCD )

  (A)趙先生接受客戶李小姐的委托,為李小姐進(jìn)行投資時(shí),發(fā)現(xiàn)有一項(xiàng)新的投資收益更高,他沒有征的李小姐的同意,就獎(jiǎng)勵(lì)(將李)小姐的全部資金投入了新項(xiàng)目

  (B)趙先生從某投資公司辭職后,向妻子透露了原客戶王先生的一些機(jī)密信息

  (C)趙先生在不會(huì)損害到客戶王先生的利益下,向好朋友透露的王先生公司的一些財(cái)務(wù)情況

  (D)趙先生在王先生理財(cái)中,發(fā)現(xiàn)王先生正在進(jìn)行一項(xiàng)違法活動(dòng),他直接舉報(bào)了王先生

  (E)趙先生沒有向客戶說明提供理財(cái)服務(wù)的收費(fèi)方式(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  2. 以下關(guān)于理財(cái)規(guī)劃流程的表述中,正確的是:(BCDE)

  (A)為客戶進(jìn)行資產(chǎn)配置,選擇金融產(chǎn)品屬于“分析理財(cái)需求”階段的內(nèi)容。

  (B)收集客戶資料包括收集客戶的資產(chǎn)負(fù)債信息、收入支出狀況,對(duì)已有保單及保費(fèi)進(jìn)行歸集等內(nèi)容

  (C)財(cái)務(wù)診斷主要是分析客戶家庭財(cái)務(wù)的現(xiàn)狀,對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算及評(píng)價(jià)的過程

  (D)確定理財(cái)規(guī)劃目標(biāo)的核心問題是了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,以此為基礎(chǔ)為客戶選擇合適的投資產(chǎn)品,以在客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)獲得最高的報(bào)酬率

  (E)綜合客戶信息,為客戶制作出理財(cái)規(guī)劃建議書是理財(cái)規(guī)劃的最后一個(gè)步驟

  3. 計(jì)算凈現(xiàn)金流量,應(yīng)考慮下列哪些因素?( ABCDE )

  (A)工作收入

  (B)理財(cái)收入(環(huán)球網(wǎng)校提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí))

  (C)償還利息

  (D)購買股票

  (E)變賣房產(chǎn)

  4.拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的三架馬車是:(ABC)

  (A)消費(fèi)

  (B)出口

  (C)投資

  (D)稅收

  (E)利率

  5. 目前全球流動(dòng)性緊縮,各國中央銀行紛紛增加貨幣供應(yīng)量,就會(huì)操作以下政策工具:(BDE)

  (A)提高法定存款準(zhǔn)備金率

  (B)降低法定存款準(zhǔn)備金率

  (C)賣出有價(jià)證券

  (D)買入有價(jià)證券

  (E)降低再貼現(xiàn)率
  環(huán)球網(wǎng)校友情提示2017下半年三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師《基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)1之外的更多理財(cái)規(guī)劃師相關(guān)復(fù)習(xí)資料,請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道,除此之外,在環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師論壇,將有更多理財(cái)規(guī)劃師考友與您一起交流考試信息。

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  2017年下半年理財(cái)規(guī)劃師考試時(shí)間:11月18日

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